公告日期：2025-09-16

国泰海通证券股份有限公司

关于灿芯半导体（上海）股份有限公司股东
向特定机构投资者询价转让股份

相关资格的核查意见

中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）受灿芯半导体（上海） 股份有限公司（以下简称“灿芯股份”）股东海通创新证券投资有限公司（以 下简称“海通创新投”）、辽宁中德产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以 下简称“辽宁中德”）、湖州赟通股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“湖 州赟通”）（以上股东合称“出让方”）委托，组织实施本次灿芯股份首发前股东 向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025
年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价
转让和配售（2025 年 3 月修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”） 等相关规定，国泰海通对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本 核查意见。

一、本次询价转让的委托

国泰海通收到出让方关于本次询价转让的委托，委托国泰海通组织实施本次 询价转让。

二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况

（一）核查过程

根据相关法规要求，国泰海通对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出 具《科创板上市公司股东关于股东资格及减持股份的承诺函》。国泰海通已完成 出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外， 国泰海通还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。

（二）核查情况

1、海通创新投

（1）基本情况

企业名称 海通创新证券投资有限公司 统一社会信用代 91310000594731424M

码

类型 有限责任公司（非自然人投资或 成立日期 2012-04-24

控股的法人独资）

注册地址 上海市静安区常德路 774 号 2 幢 107N 室

经营范围 证券投资，金融产品投资，股权投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动】

国泰海通核查了海通创新投提供的工商登记文件并对企业人员访谈，海通创 新投不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法 规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿 到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定 应当终止的情形。海通创新投为合法存续的有限责任公司。

（2）海通创新投未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。

（3）海通创新投非灿芯股份控股股东或实际控制人。

（4）海通创新投无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份（2025 年 3 月修订）》相关规定的情况。海通创新投非灿芯股份的董事、高 级管理人员，不适用《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让窗口期相关限 制。

（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情 形。

（6）海通创新投为国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（7）海通创新投本次询价转让事项已履行必要的审议或者审批程序。

2、辽宁中德

（1）基本情况

企业名称 辽宁中德产业股权投资基金合 统一社会信用代 91210106MA0YM5423A
伙企业（有限合伙） 码

类型 有限合伙企业 成立日期 2019-04-29

注册地址 辽宁省沈阳经济技术开发区沈辽西路 189-1 号
经营范围 股权投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

国泰海通核查了辽宁中德提供的工商登记文件并对企业人员访谈，辽宁中德
不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或 其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期 债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及合伙协议规定应当 终止的情形。辽宁中德为合法存续的有限合伙企……
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