公告日期：2026-04-17

国泰海通证券股份有限公司

关于灿芯半导体（上海）股份有限公司

2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“灿芯股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对灿芯股份 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会于2024年1月17日出具的《关于同意灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]106号）批准同意，公司首次公开发行人民币普通股3,000.00万股，每股面值人民币1元，本次发行募集资金总额59,580.00万元；扣除发行费用后，募集资金净额为52,129.49万元。上述募集资金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了容诚验字[2024]200Z0016号验资报告。

（二）募集资金以前年度使用金额、本年度使用金额及年末余额

截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2024 年首次公开发行股份

募集资金到账时间 2024 年 4 月 8 日

本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日

项目 金额

一、募集资金总额 59,580.00

减：发行费用合计 7,450.51

二、募集资金净额 52,129.49

减：

以前年度已使用金额 7,315.23

本年度使用金额 11,504.35

现金管理金额 16,500.00

加：

募集资金利息收入（扣除手续费净额）和 847.90
投资收益金额

三、报告期期末募集资金余额 17,657.80

注：本报告个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，均系数据计算时四舍五入造成，下同
二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护中小投资者利益，公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《灿芯半导体（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理以及监督等作出了具体明确的规定。

根据管理制度并结合经营需要，公司及公司子公司灿芯半导体（苏州）有限公司（以下简称“灿芯苏州”）对首次公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2025 年12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

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