公告日期：2026-03-06

开源证券股份有限公司、国联民生证券承销保荐有限公司
关于山东中创软件商用中间件股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

开源证券股份有限公司、国联民生证券承销保荐有限公司作为山东中创软件商用中间件股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 11 日印发的《关于同意山东中
创软件商用中间件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1066 号）的决定，山东中创软件商用中间件股份有限公司获准向社会公开发行
人民币普通股（A 股）21,262,845 股，并于 2024 年 3 月 13 日在上海证券交易所
科创板上市。公司首次公开发行股票前总股本为 63,788,533 股，首次公开发行股票后总股本为 85,051,378 股，其中有限售条件流通股 67,066,313 股，占公司总股
本的 78.85% ，无限售条件流通股 17,985,065 股，占公司总股本的 21.15%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数量为 2 名，分别为深圳开源证券投资有限公司（以下简称“深圳开源”）和民生证券投资有限公司（以下简称“民生投资”），限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 24 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 2,126,284 股，占公司股
本总数的 2.50%。现限售期即将届满，该部分限售股将于 2026 年 3 月 13 日起上
市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本
数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行战略配售限售股。根据《山东中创软件商用中间件股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，深圳开源、民生投资承诺获得本次配售的股票持有期限为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，深圳开源、民生投资对获配股份的减持适用中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次流通限售股的情况

（一）本次上市流通的限售股总数为2,126,284股，占公司总股本的比例为2.50%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起24个月，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次限售股上市流通日期为2026年3月13日。

（三）限售股上市流通明细清单

序号 股东名称 持有限售股数量 持有限售股占公司总股本次上市流通数量 剩余限售股数量
（股） 本比例 （股） （股）

1 深圳开源 1,063,142 1.25% 1,063,142 0

2 民生投资 1,063,142 1.25% 1,063,142 0

合计 2,126,284 2.50% 2,126,284 0

注：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留两位小数。

（四）限售股上市流通情况表

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）

1 首次公开发行 2,126,284 24

战略配售股份

合计 / 2,126,284 /

五、保荐人核查意见

经核查，保荐……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。