公告日期：2025-10-25

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏艾森半导体材料股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定
存款方式存放募集资金的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称“艾森股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对艾森股份使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月 7 日核发的《关于同意江苏艾森
半导体材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2062号）同意，并经上海证券交易所“自律监管决定书[2023]266 号”批准，艾森股份公开发行人民币普通股（A 股）22,033,334 股（每股面值人民币 1 元），并于
2023 年 12 月 6 日在上海证券交易所科创板正式上市，发行价格为 28.03 元/股，
本次发行募集资金总额为人民币 61,759.44 万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币 54,449.71 万元。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行股票的募集资金到位情
况进行了审验，并于 2023 年 12 月 1 日出具了《验资报告》（信会师报字[2023]
第 ZA15561 号）。公司已对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签订了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

投资项目拟使用募集资金投入金额进行了调整，具体情况如下：

单位：万元

调整前拟使用 调整后拟使用
序号 募集资金投资项目 项目投资总额 募集资金投入 募集资金投入
金额 金额

1 年产 12,000 吨半导体专用材料项 25,000.00 21,076.83 21,076.83
目

2 集成电路材料测试中心项目 45,000.00 45,000.00 28,372.88

3 补充流动资金 5,000.00 5,000.00 5,000.00

合计 75,000.00 71,076.83 54,449.71

由于尚未结项的募集资金投资项目建设需要一定周期，且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）现金管理目的

为提高公司募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司资金收益，为公司及股东获取更多回报。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于大额存单、定期存款、结构性存款等）。投资产品不得质押。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募投项目正常进行。

（三）投资额度及期限

公司拟使用不超过人民币 15,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个月，如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至单笔交易终止时止，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

（四）实施方式

公司董事会……
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