公告日期：2025-12-20

中信证券股份有限公司

关于辽宁成大生物股份有限公司

部分募集资金投资项目内部投资结构调整

的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中信证券”）作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对公司部分募集资金投资项目内部投资结构调整的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,165万股，每股发行价格为110.00元，募集资金总额为人民币458,150.00 万元；扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币434,137.94万元。其中，募投项目拟投入资金204,000.00万元，超募资金为230,137.94万元。上述募集资金已于2021年10月25日全部到位，由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015号）予以确认。

为规范公司募集资金的管理与使用，切实保护投资者权益，公司对募集资金实施了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资
金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。

二、募集资金使用情况

根据公司披露的《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板 上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金使用情况投资项目及截至 2025年10月31日募集资金使用情况如下：

单位：万元

募集资金计划 募集资金累计 募集资金投 募集资金专
序号 项目名称

投入金额 投入金额 入进度(%) 户剩余金额

本溪分公司人用疫苗一

1 期工程建设项目 22,000.00 21,194.24 96.34 -

人用疫苗智能化车间建

2 13,848.96 11,979.14 86.50 -

设项目

3 人用疫苗研发项目 83,715.00 48,163.83 57.53 40,257.87

生物技术产品研发生产

4 基地项目 39,167.84 23,087.68 58.95 17,196.65

5 补充流动资金项目 45,268.20 45,275.40 100.00 -

6 超募资金 230,137.94 223,078.41 96.93 13,992.58

合计 434,137.94 372,778.70 85.87 71,447.10

注 1：公司人用疫苗研发项目、生物技术产品研发生产基地项目及超募资金的“募集资
金专户余额”包含募集资金产生的利息及理财收益。

注 2：公司本溪分公司的人用疫苗一期工程建设项目、人用疫苗智能化车间建设项目及
补充流动资金项目均已结项，相应的募集资金账户已按规定注销。

三、本次部分募集资金投资项目调整内部投资结构的情况

（一）本次“人用疫苗研发项目”内部投资结构调整情况

公司于2025年12月5日经董事会审议，同意终止“人用疫苗研发项目”项下5个研发子项目，其未使用募集资金将统筹调配至该项目项下其他存续子项目及新增的“高价次肺炎球菌多糖结合疫苗”与“流感病毒裂解疫苗（高剂量）”子项目。结合“人用疫苗研发项目”的近期实际推进进度及公司战略优先级的动态调整，董事会进一步审慎评估后，决定终止该项目项下的hib疫苗子项目，终止……
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