公告日期：2020-05-08

中信证券股份有限公司

关于辽宁成大生物股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二零二零年四月

目 录

声 明...... 2
一、发行人基本情况...... 3
二、本次发行情况...... 20
三、保荐代表人、项目协办人及其它项目组成员情况...... 20四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响
公正履行保荐职责情形的说明...... 22
五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 23六、保荐人对发行人是否就本次证券发行上市履行相关决策程序的说明... 25
七、保荐人对发行人是否符合科创板定位的专业判断...... 26
八、保荐人对公司是否符合上市条件的说明...... 28
九、对公司持续督导期间的工作安排...... 29
十、保荐机构认为应当说明的其他事项...... 30
十一、保荐机构对本次股票上市的推荐结论...... 30

声 明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”、“本保荐人”、“保荐机构”或“本保荐机构”）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

如无特别说明，本上市保荐书中的简称及释义与《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中的简称及释义具有相同含义。

一、发行人基本情况
（一）发行人基本情况概览

中文名称 辽宁成大生物股份有限公司

英文名称 Liaoning Chengda Biotechnology Co.,Ltd.

注册资本 人民币 37,480.00 万元

法定代表人 李宁

成立日期 2002 年 06 月 17 日（2010 年 11 月 29 日整体变更为股份有限公司）

公司住所 沈阳市浑南新区新放街 1 号

邮政编码 110179

联系电话 024-83782632

传真号码 024-23789772

互联网网址 www.cdbio.cn

电子邮箱 lncdsw@cdbio.cn

信息披露部门 董事会办公室

信息披露负责人 杨旭

信息披露部门联系 024-83782632
电话
（二）主营业务

公司是一家专注于人用疫苗研发、生产和销售的生物科技企业。2017-2018年，公司的人用狂犬病疫苗产品销量连续两年位列全球第一名。公司的核心产品包括人用狂犬病疫苗及乙脑灭活疫苗，公司的人用狂犬病疫苗为目前中国唯一在售的可采用 Zagreb 2-1-1 注射法的人用狂犬病疫苗产品，公司的乙脑灭活疫苗为目前中国唯一在售的国产乙脑灭活疫苗产品。
（三）核心技术

公司拥有的主要核心技术是“生物反应器规模化制备疫苗的工艺平台技术”。该技术是一种规模化细胞培养技术，其包含生物反应器高密度悬浮培养技术和细胞灌流、病毒液连续收获、病毒液浓缩、病毒液灭活、串联柱层析纯化等一系列先进工艺。该技术获得了辽宁省科技成果转化一等奖，该技术的研发成功标志着公司攻克了我国十几年来大规模细胞培养制备高品质疫苗的技术性难题，在疫苗
生产工艺方面填补了国内空白，引领了国内人用疫苗产业的发展。

公司的核心技术在细胞培养密度、收获病毒表达滴度、残留杂质等主要技术指标上均有显著优势，与传统培养技术相比，公司的核心技术具有综合成本低、批量大、批间差小、获得的病毒抗原含量高等优点。基于该等技术优势，公司的核心产品质量得到了保证。公司的狂犬疫苗注册效价不低于 4.5IU/剂量，明显高于国家药典标准。同时，公司的狂犬疫苗也是目前中国唯一在售的可采用 Zagreb2-1-1 注射法的人用狂犬病疫苗，在 21 天内即可完成免疫，比其他狂犬疫苗完成全程免疫的时间缩短了 25%。在此基础上，公司的狂犬疫苗不含任何抗生素，拥有更好的安全性。公司的乙脑灭活疫苗是目前中国唯一在售的国产乙脑灭活疫苗，其不含任何抗生素。……
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