公告日期：2020-05-08

辽宁恒信律师事务所

关于辽宁成大生物股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的

法律意见书

辽宁恒信律师事务所

中国·大连

二〇二〇年四月

目 录

释义...... 2
正文......10
一、本次发行上市的批准和授权......10
二、发行人本次发行上市的主体资格......11
三、本次发行上市的实质条件 ......13
四、发行人的设立 ......23
五、发行人的独立性 ......24
六、发行人的发起人或股东（实际控制人）......26
七、发行人的股本及演变 ......29
八、发行人的业务 ......29
九、关联交易及同业竞争 ......31
十、发行人的主要财产 ......34
十一、发行人的重大债权债务 ......38
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并......39
十三、发行人章程的制定与修改......39
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......40
十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化......41
十六、发行人的税务 ......43
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准......44
十八、发行人募集资金的运用 ......45
十九、发行人的业务发展目标 ......47
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ......47
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价......48
二十二、本所律师认为需要说明的其他事项......48
二十三、结论意见 ......49

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
发行人、公司或成 指 2010年11月29日在辽宁省工商行政管理局变更登记设立的辽宁
大生物 成大生物股份有限公司

本次发行上市 指 发行人首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市

本次分拆上市或本 指 辽宁成大股份有限公司分拆所属子公司辽宁成大生物股份有限
次分拆 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市

A 股 指 在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以人民币认购和交易
的普通股股票

成大生物有限 指 2002 年 6 月 17 日至 2006 年 5 月 25 日在辽宁省工商行政管理局
登记注册的辽宁成大生物技术有限公司，为发行人的前身

成大生物股份 指 2006 年 5 月 26 日至 2010 年 10 月 27 日在辽宁省工商行政管理局
变更登记设立的辽宁成大生物股份有限公司，为发行人的前身

生物有限 指 2010 年 10 月 28 日至 2010 年 11 月 28 日在辽宁省工商行政管理
局变更登记设立的辽宁成大生物技术有限公司，为发行人的前身

成大动物 指 辽宁成大动物药业有限公司，为发行人的全资子公司

天和生物 指 北京成大天和生物科技有限公司，为发行人的全资子公司

本溪分公司 指 辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司，为发行人的分公司

成大集团 指 辽宁成大集团有限公司，已注销

国资公司 指 辽宁省国有资产经营有限公司

辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司（上海证券交易所上市公司，证券代码
600739）

辽宁所 指 辽宁省生物医学工程研究院有限公司（原名为辽宁省医疗器械研
究所、辽宁省医疗器械研究所有限公司）

鑫鸿基 指 沈阳鑫鸿基投资管理有限公司（原名为沈阳鑫鸿基投资有限公
司）

鑫鸿远 指 沈阳鑫鸿远投资管理有限公司（原名为沈阳鑫鸿远投资有限公
司）

《公司章程》 指 现行有效的《辽宁成大生物股份有限公司章程》

于 2020 年 4 月 24 日经……
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