公告日期：2025-09-18

华泰联合证券有限责任公司

关于胜科纳米（苏州）股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称“胜科纳米”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会《关于同意胜科纳米（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1870 号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,331,149
股，并于 2025 年 3 月 25 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为
403,311,486 股，其中有限售条件流通股 370,736,754 股，无限售条件流通股32,574,732 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 4,647 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股
股东对应的股份数量为 2,470,037 股，具体详见公司 2025 年 3 月 20 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《胜科纳米（苏州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通
的股份数量 2,470,037 股，现限售期即将届满，将于 2025 年 9 月 25 日起上市流
通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 2,470,037 股，占公司总股本比例为0.61%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月。

（二）本次上市流通日期为 2025 年 9 月 25 日

（三）限售股上市流通明细清单

股东 持有限售 持有限售股 本次上市流通 剩余限售
序号 名称 股数量 占公司总股 数量（股） 股数量
（股） 本比例 （股）

1 首次公开发行网下配售限售股 2,470,037 0.61% 2,470,037 0

合计 2,470,037 0.61% 2,470,037 0

注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；

注 2：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2025 年 3 月 18 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《胜科纳米（苏州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。

（四）限售股上市流通情况表

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）

1 首发限售股 2,470,037 6

合计 2,470,037 6

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。