公告日期：2026-04-25

华泰联合证券有限责任公司

关于 2026 年度胜科纳米（苏州）股份有限公司及子公司 拟向金融机构申请授信额度及为子公司提供担保额度预计
事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称“胜科纳米”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司向金融机构申请综合授信额度及为子公司提供担保额度预计事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：

一、银行授信及担保情况

（一）公司及子公司拟向金融机构申请授信情况

为满足公司及子公司经营和发展的资金需要，公司及合并报表范围内子公司2026 年度拟向各金融机构（包括但不限于商业银行）申请总额不超过 28 亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度。在授信期限内，授信额度可循环使用。上述授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，根据公司的实际资金需求情况，以公司与银行实际发生的融资金额为准，具体融资时间及最终授信方案以银行实际审批为准。

在授信期限内，授信额度可循环使用。公司董事会提请股东会授权公司法定代表人或其授权代表在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并在《公司章程》允许范围内，签署上述授信额度内的一切授信（包括但不限于授信、借款、融资等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文件。授信申请及借款事项的法律文件由公司财务管理部负责归档管理。

（二）担保基本情况

在前述授信额度范围内，为支持子公司的经营发展和业务增长需求，在确保

规范运作和风险可控的前提下，2026 年度公司预计为合并报表范围内子公司提

供合计不超过 8 亿元人民币（或等值外币）的担保额度（含前期已签订且尚在有

效期内的担保合同金额）。担保额度的有效期自 2025 年年度股东会审议通过之日

起至 2026 年年度股东会召开之日止，在上述有效期内，担保额度可循环使用。

如在额度有效期间公司新设或新增合并报表范围内子公司的，对该等子公司的担

保，也可以在上述预计的担保额度范围内相应分配使用。本次预计担保均不涉及

反担保。

公司实际担保金额、担保期限、担保方式（包括但不限于信用担保、抵押担

保、质押担保、最高额担保等）等内容以届时正式签署的担保文件为准，公司董

事会提请股东会授权公司法定代表人或其授权代表在担保额度范围内签署相关

担保文件。

（三）内部决策程序及尚需履行的程序

2026 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司

及子公司拟向金融机构申请授信额度及公司为子公司提供担保额度预计的议案》，

本议案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议。

（四）担保预计基本情况

单位：人民币 万元

本次审议担 担保额

被担保 保额度（含 度占上

担保 担保方持股 方最近 截至目 前期已签订 市公司 担保预 是否关 是否
方 被担保方 比例 一期资 前担保 且尚在有效 最近一 计有效 联担保 有反
产负债 余额 期内的对外 期净资 期 担保
率 担保合同金 产比例

额）

一、对全资子公司、孙公司
被担保方资产负债率超过 70%

胜科 胜科纳米（深 100% 89.65 750.00 4,500.00 5.07% 2025 否 否……
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