公告日期：2025-07-02

中信证券股份有限公司

关于普冉半导体（上海）股份有限公司

部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
金的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“普冉股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及后续持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对普冉股份部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2111 号《关于核准普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人
民币普通股 905.7180 万股，每股发行价格为 148.90 元，募集资金总额 134,861.41
万元，扣除各项发行费用人民币 10,306.87 万元（含税）后，实际募集资金净额为人民币 124,554.54 万元。

上述募集资金于 2021 年 8 月 16 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具信会师报字[2021]第 ZF10839 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金使用计划

根据《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和公司于2022年6月30日披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于使用部分超募资金投资建设新项目的公告》，以及公司于2024年8月28日披露的《普冉半导体（上海）股份
有限公司关于使用部分超募资金增加募投项目投资额暨调整募投项目实施进度的公告》。公司本次实际募集资金扣除发行费用后的净额计划投入以下项目：

单位：万元

序号 项目名称 总投资额 募集资金投入金额

1 闪存芯片升级研发及产业化项目 18,964.11 18,964.11

2 EEPROM 芯片升级研发及产业化项目 4,787.19 4,787.19

3 总部基地及前沿技术研发项目 28,591.63 28,591.63

4 基于存储芯片的衍生芯片开发及产业化项目 28,262.83 28,262.83

合计 80,605.76 80,605.76

二、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况

公司本次结项的募投项目为“总部基地及前沿技术研发项目”，截至本核查意见披露日，工程主体基本建设完成，公司已取得工程竣工验收报告，其募集资金的使用及节余情况如下：

单位：万元

项目名称 募集资金投资总 实际累计投资金 利息收入 募集资金节余资金
额（1） 额（2） 净额（3） （1）-（2）+（3）

总部基地及前沿 28,591.63 24,029.26 548.46 5,110.83

技术研发项目
注1：利息收入净额为截至2025年6月30日募投项目专户累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额及现金管理收益；最终转入公司自有资金账户金额以转出当日专户余额为准。注2：以上数据如有尾差，均为四舍五入所致。

三、本次结项募投项目募集资金节余原因

1、公司于2024年9月12日召开的2024年第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金增加募投项目投资额暨调整募投项目实施进度的议案》，同意使用超募资金增加募投项目“总部基地及前沿技术研发项目”投资金额至28,591.63万元，其中拟使用超募资金追加投资金额为1……
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