公告日期：2026-03-21

中信证券股份有限公司

关于普冉半导体（上海）股份有限公司

使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“普冉股份”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对普冉股份拟使用剩余超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 22 日出具的《关于同意普冉
半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 9,057,180 股，每股发行价格为 148.90 元，募集资金总额为人民币 134,861.4102 万元；扣除发行费用后实际
募集资金净额为人民币 124,554.5364 万元。上述募集资金已于 2021 年 8 月 16
日全部到账，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股
票的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 8 月 16 日出具了《验资报告》（信
会师报字[2021]第 ZF10839 号）。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，保荐机构已与公司、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据《普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》以及第一届董事会第二十三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 募集资金投入金额

1 闪存芯片升级研发及产业化项目 18,964.11 18,964.11

2 EEPROM 芯片升级研发及产业化项目 4,787.19 4,787.19

3 总部基地及前沿技术研发项目 10,793.90 10,793.90

4 基于存储芯片的衍生芯片开发及产业化项目 28,262.83 28,262.83

合计 62,808.03 62,808.03

此外，公司于 2024 年 8 月 27 日召开第二届董事会第十次会议及第二届监
事会第十次会议，于 2024 年 9 月 12 日 2024 年第三次临时股东大会审议通过《关
于使用部分超募资金增加募投项目投资额暨调整募投项目实施进度的议案》，同意使用超募资金增加募投项目“总部基地及前沿技术研发项目”投资金额至28,591.63 万元，其中拟使用超募资金追加投资金额为 17,797.73 万元，并将“总部基地及前沿技术研发项目”达到预定可使用状态的日期调整至 2025 年 6 月。
截至本核查意见出具日，上述募投项目均已予以结项，相关结余募集资金用于永久补充公司流动资金。

三、本次使用超募资金永久补充流动资金的计划

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》及其修订说
明，《上市公司募集资金监管规则》自 2025 年 6 月 15 日起实施，实施后发行取
得的超募资金，适用新规则；实施前已发行完成取得的超募资金，适用旧规则。公司超募资金的取得日期为 2021 年 8 月，因此，公司本次拟使用剩余超募资金永久补充流动资金事项符合《上市公司募集资金监管规则》关于超募资金的相关要求。

为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提高公司盈利能力，维护上市公司和股东利益，公司拟使用超募资金永久
补充流动资金用于公司主营业务相关的生产经营。公司超募资金总额为90,009.34 万元，本次拟用于永久补充流……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。