公告日期：2026-04-11

关于普冉半导体（上海）股份有限公司

本次交易相关主体买卖股票情况的自查报告的核查意见

普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“普冉股份”、“上市公司”或“公司”）拟发行股份、可转换公司债券及支付现金购买珠海诺亚长天存储技术有限公司 49%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”或“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规和规范性文件的规定，对本次交易相关主体买卖上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：

一、本次交易的相关主体买卖股票情况的自查期间

本次交易相关主体买卖股票的自查期间为上市公司董事会首次作出决议或就本次交易申请股票停牌（孰早）前六个月至《普冉半导体（上海）股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》
首次披露之前一日，即 2025 年 5 月 25 日至 2026 年 3 月 20 日。

二、本次交易相关主体的核查范围

本次交易相关主体的核查范围包括：

1、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及有关知情人员；

2、交易对方及其主要负责人及有关知情人员；

3、标的公司及其董事、高级管理人员及有关知情人员；

4、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；

5、其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；

6、前述 1 至 5 项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关主体买卖上市公司股票的核查情况

根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易相关主体签署的自查报告及出具的说明、承诺，前述纳入本次交易核查范围内的相关主体于自查期间买卖上市公司股票的情况如下：

（一）相关自然人买卖上市公司股票的情况

1、自然人因权益分派而取得上市公司 A 股股票的情况

2025 年 5 月 29 日，上市公司实施 2024 年度利润分配及转增股本方案，详
见公司于 2025 年 5 月 26 日披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年
年度权益分派实施公告》。前述权益分派中，公司实际控制人、控股股东王楠因资本公积转增股本取得 7,926,280 股，公司实际控制人、控股股东李兆桂因资本公积转增股本取得 2,055,737 股，公司董事陈凯因资本公积转增股本取得 39,678股公司股票。

2、自然人因限制性股票归属而取得上市公司 A 股股票的情况

2025 年 6 月 25 日，上市公司完成 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分第二个归属期及预留授予部分第二个归属期、2024 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期的股份登记工作，详见上市公司于 2025 年 6 月 27 日披
露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于 2022 年及 2024 年限制性股票激励计划相关归属期归属结果暨股票上市公告》。前述限制性股票激励对象中纳入本次交易内幕信息知情人范围的合计 4 名，在此次限制性股票归属中合计取得11,529 股上市公司股票。

3、自然人在二级市场买卖上市公司 A 股股票的情况

累计买入 累计卖出 截至 2026 年 3
序号 姓名 身份 交易期间 （股） （股） 月 20 日结余股
数（股）

1 陈凯 上市公司董事 2025 年 7 月 0 34,718 104,156

2 陈磊 行业专家 2026 年 1 月至 2,000 2,000 0
2026 年 2 月

3 沈奕 上市公司财务部资深财务 2025 年 11 ……
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