公告日期：2025-10-25

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于中控技术股份有限公司

使用部分超募资金回购股份的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为中控技术股份有限公司（以下简称“公司”、“中控技术”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关规定，对中控技术拟使用部分超募资金回购股份的事项进行了审慎核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,913 万股，募集资金总额为人民币 175,541.49 万元，扣除发行费用人民币 11,808.88 万元，募集资金净额为人民币 163,732.61 万元。上述
资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 11 月 17 日
对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2020]508 号）。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。

二、募集资金使用情况

截至 2025 年 6 月 30 日，公司实际使用募集资金 167,929.92 万元，募集资金
余额为 1,990.88 万元，其中超募资金余额（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）为 216.47 万元。公司存放在募集资金专户的银行存款余额为 1,990.88 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），使用募集资金购买理财产品尚未赎回的余额为 0 万元。

三、回购方案具体情况

本次回购方案的主要内容如下：

回购方案首次披露日 2025/10/25

回购方案实施期限 董事会审议通过后 12 个月

方案日期及提议人 2025/10/24

预计回购金额 50,000 万元~100,000 万元

回购资金来源 其他：自有资金及超募资金（含利息）

回购价格上限 68.81 元/股

□减少注册资本

回购用途 √用于员工持股计划或股权激励

□用于转换公司可转债

□为维护公司价值及股东权益

回购股份方式 集中竞价交易方式

回购股份数量 726.6386 万股~ 1,453.2771 万股（依照回购价格上限测算）

回购股份占总股本比例 0.9184%~1.8368%

回购证券账户名称 中控技术股份有限公司回购专用证券账户

回购证券账户号码 B886020641

（一）回购股份的目的

公司正处于工业人工智能发展战略的关键时期，为了加速推动时间序列大模型 TPT、订阅制等工业 AI 创新业务发展目标的实现，充分激励在技术创新及业务快速突破方面取得成就的团队及个人，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购的股份将在未来合适时机全部用于股权激励及/或员工持股计划，并在发布股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内转让；若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。如国家对相关政策作出调整，则本回购方案按调整后的政策实行。

（二）拟回购股份的种类

公司发行的人民币普通股 A 股。

（三）回购股份的方式

集中竞价交易方式。

（四）回购股份的实施期限

自董事会审议通过本次股份回购方案之日起 12 个月内。公司董事会将授权公司管理层在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

1、如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实……
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