公告日期：2026-01-26

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于中控技术股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为中控技术股份有限公司（以下简称“中控技术”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中控技术拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：

一、现金管理情况概述

（一）现金管理目的

为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司将合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，本着股东利益最大化的原则，有利于增加募集资金收益，增加股东回报。

（二）投资金额

在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过 2.5 亿美元（或等值人民币，含本数）的 GDR 募集资金的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过投资额度。

（三）资金来源

中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 30 日核发《关于核准浙江中控技术
股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证

股基础股票不超过 4,968.23 万股，2023 年 4 月 18 日，公司发行的 GDR 共计
2,095.80 万份，对应的基础证券为 4,191.60 万股公司 A 股股票。每份 GDR 发行
价格为 26.94 美元，募集资金总额为 56,460.85 万美元，扣除发行各项费用后，实际募集资金净额为 55,896.24 万美元，由承销商 HuataiFinancialHolding（s Hong
Kong）Limited.于 2023 年 4 月 18 日汇入公司在中国工商银行苏黎世分行开立的
募集资金账户。

根据 GDR 发行的招股说明书，公司拟将此次发行 GDR 所得款项净额的 40%
用于实施公司的全球研发计划以及研发 5T 技术，所得款项净额的 30%用于发展公司的全球营销网络及拓展销售渠道、建设海外生产基地以及业务扩张，剩余所得款项净额的 30%用于补充公司的营运资金及其他一般公司用途。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响募投项目的实施。

（四）投资方式

1、投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款、大额存单、收益凭证等安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的保本型产品。

2、实施方式

在上述额度、期限范围内，公司董事会授权公司董事长在决议有效期内行使决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务管理部门负责组织实施。包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。

3、信息披露

公司将按照《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。

4、现金管理收益的分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

（五）最近 12 个月截至目前公司募集资金现金管理情况

2024 年 12 月 21 日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 5000 万元的首次公开发行股票募集资金和不超过 3 亿美元（或等值人民币）的 GDR 募集资金的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

最近 12 个月（2025 年 1 月 26 日至今），公司未使用首次公开……
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