公告日期：2026-04-21

中控技术股份有限公司

证券投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为了规范中控技术股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资
行为，提高资金运作效率，有效防范投资风险，保证公司资金、财产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资，是指在证券市场投资有价证券的行为，包括
中国境内外新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。

以下情形不适用本制度证券投资规范的范围：

（一）作为公司或公司子公司主营业务的证券投资行为；

（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（四）购买其他上市公司股份超过其总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资；

（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条 公司应当合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务。公司证券
投资的资金来源为公司闲置自有资金，不得使用募集资金、银行信贷资金从事证券投资。

第四条 公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建
立健全内控制度，控制投资风险。公司应当全面分析从事证券投资的必要性与可行性，制定严格的决策程序、报告制度、风险监控与应对措施，明确授权范围、
操作要点与信息披露等具体要求，并根据公司的风险承受能力确定投资规模及期限。公司董事会应当持续跟踪证券投资的进展和风险状况，如发生较大损失等异常情况的，应当立即采取措施并按规定履行信息披露义务。

第五条 本制度适用于公司及子公司的证券投资业务，子公司是指全资子公
司、控股子公司。公司子公司拟进行证券投资的，须报经公司审批并根据本制度履行相应的审批程序，未经审批不得进行证券投资活动。

第二章 决策权限及审批程序

第六条 公司进行证券投资交易的决策权限如下：

（一）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元的，应当经董事会审议通过并及时履行信息披露义务；

（二）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元的，在董事会审议通过并及时履行信息披露义务后，还应当提交股东会审议；

（三）证券投资额度未达到上述审议标准的，由公司董事长审批决定。

上述审批权限如与现行法律、法规、规范性文件和上海证券交易所相关规定不相符的，以相关法律法规及上海证券交易所规定为准。

第七条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券交易履行审议程
序和披露义务的，可以对未来 12 个月内证券交易的范围、额度及期限等进行合理预计，额度在有效期内可循环使用，以证券投资额度为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。

相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过经审议的证券投资额度。

第八条 公司与关联人之间进行证券投资构成关联交易的，还应当以证券投
资额度作为计算标准，适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》关联交易的相关规定。公司买卖关联方证券、限售期内证券的，需提前 5 个交易日向证券部报备交易方案，明确交易目的、价格区间及风险防控措施。

第九条 禁止利用内幕信息进行证券投资。

第三章 证券投资的账户及资金管理

第十条 公司只能选择在中国证监会核准营业的证券公司以公司名义设立证
券账户和资金账户进行证券投资，由公司董事长授权的人员办理具体事宜，不得使用他人账户或向他人提供资金（委托理财除外）进行证券投资。

第十一条 公司在证券公司开立资金账户，与开户银行、证券公司达成三方
存管协议，使银行账户与证券公司的资金账户对接。

第十二条 在证券公司设立的证券账户和资金账户应指定专门人员保管，分
离控制证券账户、证券资金账户、银行账户的操作和管理。

第十三条 根据自有资金情况及投资计划，公司用于证券投资的资金调拨按
照资金支付流程规范进行审批。资……
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