公告日期：2025-07-01

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司
董事会秘书工作管理办法

（2020 年 3 月发布，2022 年 3 月第一次修订，2025 年 6 月
第二次修订）

第一章 总 则

第一条 为充分发挥董事会秘书的积极作用，保证董事
会日常工作的有序、规范开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁布的《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称上市规则）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和其他有关规定，制定本办法。

第二章 董事会秘书

第一节 董事会秘书的任职资格

第二条 董事会设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司
的高级管理人员，应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，由董事会委任及解聘。

第三条 董事会秘书的基本任职资格：

（一）具有大学专科以上学历，具备履行职责所必需的工作经验，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上；
（二）具有一定的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识；

（三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能忠诚地履行职责。

第四条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会
秘书：

（一）《公司法》第一百七十八条规定的情形；

（二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国
证监会采取市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘书；

（四）最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上
通报批评；

（五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第二节 董事会秘书的聘任

第五条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，应当忠
实、勤勉地履行职责，并对公司和董事会负责。

公司建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。

第六条 公司应当在原董事会秘书离任后 3 个月内正式
聘任董事会秘书。

董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书职责并披露。空缺超过 3 个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第七条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履
行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

证券事务代表的任职条件参照本办法第四条执行。

第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当
及时公告并向证券交易所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本办法规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变更后的资料。

第九条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密
协议。董事会秘书的保密职责和保密义务贯穿于他的整个任职期间，以及离任后持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。

第三节 董事会秘书的职责

第十条 公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行以
下职责：

（一）办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开重大信息的保密工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并完善公司信息披露事务管理制度；

（二）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；

（三）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清；

（四）组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议、股东会会议；

（五）协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避免同业竞争、减少并规范关联交易事项、建立健……
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