公告日期：2025-07-02

深圳市科思科技股份有限公司

防范主要股东及其关联方资金占用制度

第一条 为防止主要股东及其关联方占用深圳市科思科技股份有限公司（以下简称“公司”）资金行为的发生，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起公司防范主要股东及其关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、规章及规范性文件的要求以及《深圳市科思科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，特制定本制度。

本制度所称主要股东，指持有公司5%以上股份的股东。

第二条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金占用。

经营性资金占用是指主要股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。

非经营性资金占用是指代主要股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代主要股东及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给主要股东及其关联方资金，为主要股东及其关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给主要股东及其关联方使用的资金。

第三条 公司与主要股东及其关联方发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给主要股东及其关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。

第四条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给主要股东及其关联方使用：

（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给主要股东及其关联方使用；

（二）通过银行或非银行金融机构向主要股东及其关联方提供委托贷款；
（三）委托主要股东及其关联方进行投资活动；

（四）为主要股东及其关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

（五）代主要股东及其关联方偿还债务；

（六）监管部门认定的其他方式。

第五条 公司与主要股东及其关联方发生的关联交易必须严格按照公司关联交易决策制度、公司章程的有关规定进行决策和实施。

第六条 公司要严格防止主要股东及其关联方的非经营性资金占用的行为，做好防止主要股东非经营性占用资金长效机制的建设工作。

第七条 公司董事会按照权限和职责审议批准公司与主要股东及其关联方的关联交易事项。超过董事会审批权限的关联交易，应提交股东会审议。

第八条 公司董事、高级管理人员及公司主要负责人对维护公司资金和财产安全负有法定义务和责任，应按照有关法律法规和公司章程、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》的相关规定勤勉尽职履行自己的职责。

第九条 公司财务部应定期对公司、子公司进行检查，及时将公司、子公司与主要股东及其关联方的资金往来审查情况上报董事会，以限制主要股东及其关联方的经营性资金占用，杜绝主要股东及其关联方的非经营性资金占用（以下称“侵占”）的情况发生。

第十条 公司发生主要股东及其关联方侵占公司资产、损害公司及社会公众股东利益情形时，公司董事会应采取有效措施要求主要股东及其关联方停止侵害、赔偿损失。当主要股东及其关联方拒不纠正时，公司董事会应及时公告，并对主要股东及其关联方提起诉讼，以保护公司及社会公众股东的合法权益。

第十一条 公司董事会建立对主要股东及其关联方所持股份“占用即冻结”的机制，即发现主要股东及其关联方侵占公司资产应立即申请司法冻结，凡不能在规定期限内对所侵占公司资产恢复原状，或以现金、公司股东会批准的其他方式进行清偿的，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以清偿主要股东及其关联方所侵占的公司资产。

第十二条 公司董事长负责清理主要股东及其关联方占用的公司资产，财务总监、董事会秘书协助做好“占用即冻结”工作。具体按照以下程序执行：

（一）财务总监在发现主要股东或其关联方侵占公司资产当天，应当以书面形式报告董事长；若董事长为主要股东或其关联方的，财务总监应在发现主要股东或其关联方侵占公司资产当天，以书面形式报告董事会秘书，同时抄送董事长。
若发现存在公司董事、高级管理人员协助、纵容主要股东或其关联方侵占公司资产情况的，财务总监在书面报告中还应当写明涉及的董事或高级管理人员姓
名、协助或纵容主要股东或其关联方侵占公司资产的情节等。

（二）董事长或董事会秘书应当在接到财务总监书面报告的当天发出召开董事会临时会议的通知，审议要求主要股东或其关联方清偿的期限、涉及董事或高级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理主要股东或其关联方所持有的公司股份冻结等相关事宜。在董事会对相关事宜进行审议时，关联董事需对表决事项进行回……
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