公告日期：2025-11-21

中信证券股份有限公司

关于

摩尔线程智能科技（北京）股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之

参与战略配售的投资者的

专项核查报告

保荐人（主承销商）

（广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座）

二零二五年十一月

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“主承销商”或“保荐人”）作为摩尔线程智能科技（北京）股份有限公司（以下简称“摩尔线程”“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》（以下简称“《首发承销细则》”）《首次公开发行证券承销业务规则》等法律、法规及相关规范性文件的规定，针对摩尔线程首次公开发行股票战略配售资格进行核查，出具本核查报告。

一、本次发行并在科创板上市的批准

（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准

2025 年 5 月 15 日，发行人召开了第一届董事会第六次会议，全体董事出席会议，
审议通过了关于公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市方案的相关议案。

（二）发行人股东会关于本次发行上市的批准

2025 年 5 月 25 日，发行人召开了 2025 年第三次临时股东会，全体股东出席会
议，审议通过了关于公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市方案的相关议案。

（三）上海证券交易所、中国证券监督管理委员会关于本次发行上市的审核

2025 年 9 月 26 日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会发
布《上海证券交易所上市审核委员会 2025 年第 40 次审议会议结果公告》，根据该
公告内容，上交所科创板上市委员会于 2025 年 9月 26日召开的 2025年第 40次审议
会议已经审议同意摩尔线程本次发行上市（首发）。

2025 年 10 月 30 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意摩尔线程智能
科技（北京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2423号），同意发行人首次公开发行股票的注册申请。

（四）发行人关于参与本次战略配售相关事项的审批

2025 年 10 月 16 日，发行人召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关于
公司员工战略配售相关事宜的议案》，同意公司高级管理人员和核心员工拟以设立专项资产管理计划的方式参与公司本次发行上市的战略配售。

二、关于本次发行战略配售对象的确定和配售股票数量

发行人发行前总股本 40,002.8217 万股，本次拟公开发行股票 7,000.0000 万股，
发行股份占公司发行后股份总数的比例约为 14.89%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后公司总股本为 47,002.8217 万股。本次发行初始战略配售股票数量为 1,400.0000 万股，占本次发行股票数量的 20.00%。发行人本次发行战略配售对象的确定和配售股票数量的相关情况如下：

（一）战略配售对象的确定

根据《首发承销细则》第四十一条，可以参与发行人战略配售的投资者主要包括：

1、与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；

2、具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；

3、以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；

4、参与科创板跟投的保荐人相关子公司；

5、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；

6、符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。

发行人和主承销商根据本次发行股票数量、股份限售安排以及实际需要，并根
据相关法律法规的规定确定参与战略配售的对象如下：

序号 投资者名称 投资者类型

1 中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”） 参与科创板跟投的保荐人
相关子公司

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