公告日期：2026-06-11

中信证券股份有限公司
关于重庆臻宝科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
参与战略配售的投资者的

专项核查报告

保荐人（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”或“主承销商”）作为重庆臻宝科技股份有限公司（以下简称“臻宝科技”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》（以下简称“《首发承销细则》”）《首次公开发行证券承销业务规则》（以下简称“《承销业务规则》”）等法律、法规及相关规范性文件的规定（以下简称“相关法律法规”）对重庆臻宝科技股份有限公司首次公开发行股票战略配售资格进行核查，出具本核查报告。

一、本次发行并在科创板上市的批准与授权

（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准

2025 年 3 月 18 日，发行人召开了第一届董事会第十一次会议，全体董事出
席会议，审议通过首次公开发行股票并在科创板上市的相关议案。

（二）发行人股东会关于本次发行上市的批准与授权

2025 年 4 月 3 日，发行人召开了 2025 年第一次临时股东大会，全体股东一
致同意通过了首次公开发行股票并在科创板上市相关议案。

（三）上海证券交易所、中国证券监督管理委员会关于本次发行上市的审核
2026 年 3 月 5 日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员
会发布《上海证券交易所上市审核委员会 2026 年第 7 次审议会议结果公告》，根
据该公告内容，上交所上市委员会于 2026 年 3 月 5 日召开的 2026 年第 7 次审
议会议已经审议同意臻宝科技本次发行上市（首发）。

2026 年 4 月 17 日，中国证券监督管理委员会下发了《关于同意重庆臻宝科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕499 号），同意发行人首次公开发行股票的注册申请。

二、本次发行参与战略配售的投资者及配售数量

（一）战略配售方案

发行人发行前总股本 11,646.7696 万股，本次拟公开发行股票 3,882.2600 万
股，发行股份占公司发行后股份总数的比例约为 25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后公司总股本为 15,529.0296 万股。本次发行初始战略配售股票数量为776.4520万股，占本次发行股票数量的20%。
根据战略配售方案，并经核查发行人与参与战略配售的投资者之间签署的认购协议，拟参与发行人本次发行战略配售的投资者分别为：

序 参与战略配售的投资者名称 简称 参与战略配售的 拟认购金额上
号 投资者类型 限（万元）

参与科创板跟投

1 中信证券投资有限公司 中证投资 的保荐人相关子 6,000.00
公司

中信证券资管臻宝科技员工参与 臻宝科技 发行人的高级管

2 科创板战略配售 1 号集合资产管 1 号员工 理人员与核心员 2,650.00
理计划 资管计划 工参与本次战略

中信证券资管臻宝科技员工参与 臻宝科技 配售设立的专项

3 科创板战略配售 2 号集合资管计 2 号员工 资产管理计划 916.00
划 资管计划

4 兆易创新科技集团股份有限公司 兆易创新 5,000.00
5 上海华虹投资发展有限公司 华虹投资 与发行人经营业 5,000.00
6 合肥晶合集成电路股份有限公司 晶合集成 务具有战略合作 5,000.00
7 池州万业科技发展有限公司 池州万业 关系或长期合作 5……
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