公告日期：2025-10-15

中信建投证券股份有限公司

关于

上海艾为电子技术股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券

之

发行保荐书

保荐人

二〇二五年十月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人李重阳、张铁根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

释 义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 6

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 6

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 6

三、发行人基本情况...... 7

四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 9

五、保荐人内部审核程序和内核意见...... 9

六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 ......11
第二节 保荐人承诺事项 ...... 12
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 13

一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 13

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 13
第四节 关于发行人利润分配政策的核查 ...... 15

一、利润分配的基本原则...... 15

二、公司利润分配具体政策...... 15
第五节 对本次发行的推荐意见 ...... 19

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 19

二、本次发行符合相关法律规定...... 19

三、发行人的主要风险提示...... 34

四、发行人的发展前景评价...... 37

五、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 38

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
一、一般释义

募集说明书 指 《上海艾为电子技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券募集说明书》

发行保荐书 指 《中信建投证券股份有限公司关于上海艾为电子技术股份有限
公司向不特定对象发行股票可转债之发行保荐书》

本次发行 指 上海艾为电子技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券

发行人、艾为电子、 指 上海艾为电子技术股份有限公司，原名上海艾为电子技术有限公
公司、本公司 司

艾唯技术 指 艾唯技术有限公司（AWINIC TECHNOLOGY LIMITED），发行
人全资子公司

艾为韩国 指 艾为韩国技术有限公司（Awinic Technology Korea Co., Ltd），发
行人全资孙公司

上海艾准 指 上海艾准企业管理中心（有限合伙）

OPPO 指 OPPO 广东移动通信有限公司及其控股子公司

vivo 指 维沃移动通信有限公司

华勤 指 华勤技术有限公司

小米 指 小米集团

传音 指 深圳传音控股股份有限公司

TCL 指 TCL 集团

联想 指 联想集团有限公司

闻泰科技 指 闻泰科技股份有限公司

龙旗科技 指 上海龙旗科技股份有限公司

三星、Samsung 指 Samsung Electronics Co., Ltd.（三星电子有限公司）及其控股子公
司

五菱 指 上汽通用五菱汽车股份有限公司

比亚迪 指 比亚迪股份有限公司

现代 指 北京现代汽车有限公司

吉利 指 浙江吉利控股……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。