公告日期：2025-12-09

沐曦集成电路（上海）股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

网下初步配售结果及网上中签结果公告

保荐人（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

特别提示

沐曦集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“沐曦股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2025〕2507 号）。

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“主承销商”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 4,010.0000 万股。本次发行初始战略配售数量为 802.0000 万股，占本次发行数量的 20.00%。参与战略配售的投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户。依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 760.5419 万股，占本次发行数量的 18.97% 。初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额41.4581 万股回拨至网下发行。

战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 2,607.8581万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 80.26%；网上发行数量为641.6000 万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 19.74%。最终网下、网上发行合计数量 3,249.4581 万股。

本次发行价格为 104.66 元/股。发行人于 2025 年 12 月 5 日（T 日）通过上
海证券交易所交易系统网上定价初始发行“沐曦股份”A 股 641.6000 万股。

根据《沐曦集成电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《沐曦集成电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于启动回拨前网上发行初步有效申购倍数约为 4,498.38 倍，超过 100 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，对网下发行、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分
后本次公开发行股票数量的 10%（向上取整至 500 股的整数倍，即 324.9500 万
股）由网下回拨至网上。

回拨机制启动后，网下最终发行数量为 2,282.9081 万股，占扣除最终战略配售部分后本次发行数量的 70.26%，其中网下无限售期部分最终发行数量为847.3473 万股，网下有限售期部分最终发行数量为 1,435.5608 万股。网下有锁定
期部分最终发行股票中，1,396.5986 万股限售期 9 个月，38.9622 万股限售期 6
个月。网上最终发行数量为 966.5500 万股，占扣除最终战略配售部分后本次发行数量的 29.74%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.03348913%。

敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2025 年 12 月 9 日（T+2 日）
及时履行缴款义务：

1、网下获配投资者应根据《沐曦集成电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称
“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于 2025 年 12 月 9 日（T+2 日）
16:00 前及时足额缴纳新股认购资金。

网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2025 年 12 月 9 日（T+2 日）日终有
足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由
保荐人（主承销商）包销。

2、……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。