公告日期：2026-03-19

中信建投证券股份有限公司

关于西安泰金新能科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

参与战略配售的投资者核查的专项核查报告

西安泰金新能科技股份有限公司（以下简称“泰金新能”“发行人”或“公司”）拟首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”“保荐人（主承销商）”或“主承销商”）作为本次发行的保荐人（主承销商），根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）及《首次公开发行证券承销业务规则》（以下简称“《承销业务规则》”）的相关规定，对泰金新能本次发行的参与战略配售的投资者进行核查，基于发行人和参与战略配售的投资者提供的相关资料，并根据北京市竞天公诚律师事务所出具的核查意见，主承销商就泰金新能本次发行的战略配售（以下简称“本次战略配售”）事宜出具如下专项核查报告：

一、参与战略配售的投资者的选取标准及配售资格

根据《实施细则》第四十一条，可以参与发行人战略配售的投资者主要包括：（一）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；（三）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；（四）参与科创板跟投的保荐人相关子公司；（五）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；（六）符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。

根据发行人提供的相关资料并经核查，参与本次战略配售的投资者为：

序号 投资者名称 投资者类型

1 中信建投投资有限公司（以下称“中信建投投资”） 参与科创板跟投的保荐人相
关子公司

2 中信建投股管家泰金新能 1 号科创板战略配售集合资 发行人的高级管理人员与核
产管理计划（以下称“泰金新能 1 号资管计划”） 心员工参与本次战略配售设
3 中信建投股管家泰金新能 2 号科创板战略配售集合资 立的专项资产管理计划

产管理计划（以下称“泰金新能 2 号资管计划”）

4 广东嘉元科技股份有限公司（以下称“嘉元科技”）
5 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下称“胜宏科技”） 与发行人经营业务具有战略 6 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下称“诺瓦星云”） 合作关系或长期合作愿景的
大型企业或其下属企业

7 广东广祺玖号股权投资合伙企业（有限合伙）（以下

称“广祺玖号”）

根据发行人出具的说明，上述与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业的参与战略配售的投资者的选择标准和考虑因素具体如下：

1、引入战略配售的投资者能够带来直接的业务增长与协同机会。若引入发行人的直接客户，需能在同等条件下优先采购发行人产品，直接贡献订单；若引入下游终端应用领域的龙头企业（如 PCB 厂商），需能为发行人储备潜在战略客户与未来订单机会。

2、引入战略配售的投资者能够降低发行人费用化支出，提高资金使用效率。引入拥有成熟渠道资源的投资者，可助力快速开拓新市场或高壁垒领域，从而节省渠道自建成本，降低销售费用支出；引入具备精益管理与数字化经验的产业投资者，可助力发行人实现管理升级与流程智能化转型，最终达到降本增效。

3、引入战略配售的投资者能够增强合作研发及技术突破协同，提升创新驱动与构建长期竞争力。若引入直接客户，可聚焦新型设备与新型阳极涂层技术等领域进行合作，共同推进相关技术的创新与产业化应用；若引入下游终端客户，可联合开发适配不同高端应用场景的定制化铜箔生产装备及工艺，共同开发新产品。

（一）参与战略配售的投资者的基本情况

1、中信建投投资

（1）基本情况

根据中信建投投资提供的营业执照及公司章程并经核查，截至本专项核查报告出具之日，中信建投投资的基本情况如下：

企业名称 中信建投投资有限公司

统一社会信用代码 91110111MA0193JP0G

类型 有限责任公司（法人独资）

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