公告日期：2025-12-16

公告编号：2025-029

证券代码：830769 证券简称：华财股份 主办券商：财达证券
华财会计集团股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司2025年12月16日第五届监事会第二次会议审议通过,表决结
果为同意 3 票,反对 0 票，弃权 0 票。该议案尚需提交股东会审议。

二、 分章节列示制度的主要内容

华财会计集团股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为完善华财会计集团股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理
结构，规范监事会运作机制，保障监事会依法独立行使监督权，提高监督效能，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《华财会计集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。

第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责，并依据有关法
律法规和《公司章程》行使监督职权。监事会主要负责对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员的职务行为进行监督，防止损害公司及股东利益的行

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为发生，确保公司合规运营。

第二章 监事会的组成和职权

第三条 监事会由三名监事组成，其中职工代表监事的比例不得低于三分之
一。股东代表监事由股东会选举和更换，职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他民主形式选举产生。

第四条 监事会设主席一名，由全体监事过半数选举产生或罢免。

第五条 监事任期每届为三年，任期届满可连选连任。监事在任期届满前，
股东会或职工代表大会不得无故解除其职务。

第六条 监事会行使下列职权：

（一）检查公司财务；

（二）对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；

（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正，必要时向股东会或国家有关主管机关报告；

（四）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会；

（五）向股东会会议提出提案；

（六）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（七）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

第七条 监事会主席负责召集和主持监事会会议；监事会主席不能或不履行
职务时，由半数以上监事共同推举一名监事代为履行职务。

第三章 监事会会议的召开

第八条 监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每六个月至少召开

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一次。

第九条 有下列情形之一的，监事会主席应在十日内召集临时会议：

（一）监事提议召开时；

（二）股东会、董事会决议内容违反法律法规或《公司章程》时；

（三）董事、高级管理人员存在可能严重损害公司利益或市场声誉的行为时；

（四）公司、董事、监事或高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）公司或相关人员受到证券监管部门处罚或证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；

（七）《公司章程》规定的其他情形。

第十条 监事提议召开临时会议的，应直接向监事会主席提交书面提议，载
明提议人姓名、理由、会议时间、地点、方式、具体提案及联系方式等内容。监事会主席收到符合要求的书面提议后，应在3日内发出会议通知。

第十一条……
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