北交所对违规减持“出手”！

　　北交所官网在10月10日晚发布了一则题为“从严打击惩处违规减持行为”的公告。北交所表示，近日发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出，违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的，受让方在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份”的相关规定。

　　基于此，北交所决定从严从快予以查处，对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。

　　与之相伴，同日晚间北交所公示了两份自律监管措施决定、一份纪律处分决定。

　　根据相关内容，三位投资者分别存在以下违规行为：

　　魏昌伟于10月8日通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份，并于10月9日通过二级市场将其受让的全部股份卖出。

　　图/北交所官网

　　孙肖文于10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份，并于10月9日通过二级市场全部卖出。

　　图/北交所官网

　　汪小清于9月27日至10月8日期间，通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后于9月30日至10月9日期间，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合计卖出股份224.9万股。

　　图/北交所官网

　　北交所依规对魏昌伟、孙肖文采取出具警示函的自律监管措施，给予汪小清公开谴责的纪律处分，并采取限制证券账户交易6个月的自律监管措施，限制证券账户交易期自2024年10月11日至2025年4月10日，且记入证券期货市场诚信档案。

　　“我觉得北交所这次管理及时，有助于稳定投资者预期。”开源证券北交所研究中心总经理诸海滨“点赞”了北交所本次的雷霆出手。同时来自他的介绍，由于目前北交所上市公司均来自新三板，并且有的公司在新三板挂牌交易的时间还比较久，因此存在“老股较多”的情况。

　　这也间接解释了为何北交所本次“处罚”的三人，多数情况下系涉事公司的原股东。

　　对于本次北交所对违规减持的火速“出手”，中国小康建设研究会经济发展工作委员会专家余伟也认为，北交所从严打击惩处违规减持行为，是在践行切实维护规范有序和公平公正市场环境的职责。北交所的从严从快予以查处，有利于规范股东的股份减持行为，减少或避免类似违规减持情况的出现。这既有利于保护中小投资者的合法权益，也有利于夯实北交所市场长期稳定发展的基础。同时，北交所此次对违规减持行为的“出手”，也给相关群体提了个醒——违规后果严重，请依规办事。

　　北交所方面则表示，已将有关线索移送证监会，并配合相关部门依据《证券法》及证监会有关股份减持的制度规定，对上述违法违规行为进行进一步调查处理；同时，也希望市场参与各方自觉遵守股票交易的法律法规及各项制度规则，共同维护规范有序、公平公正的市场环境。