公告日期：2025-06-27

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上海市协力（无锡）律师事务所

关于无锡金田元丰科技股份有限公司

2025 年第一次股票定向发行的

法律意见书

协意字〔2025〕第（050492）号

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无锡市梁溪区永和路 6 号君来广场 1405-1406

邮政编码：214000 电话：0510-8888 8990

二〇二五年六月

目录

释义......1
一、关于本次定向发行主体合法合规性......4
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序......7
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性......7
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求......8五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台......10
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性......11
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性......11
八、关于与本次定向发行相关的认购协议等法律文件合法合规性......13
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性......14
十、律师认为需要发表意见的其他事项......15
十一、关于本次定向发行的结论性意见......16

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下述名称分别具有以下含义：

金田元丰、发行人、公司 指 无锡金田元丰科技股份有限公司

董事会 指 无锡金田元丰科技股份有限公司董事会

监事会 指 无锡金田元丰科技股份有限公司监事会

股东大会 指 无锡金田元丰科技股份有限公司股东大会

本次发行、本次股票发行、 指 无锡金田元丰科技股份有限公司 2025 年第一次股票定向
本次定向发行 发行

胜地邦伦、发行对象 指 无锡市胜地邦伦光电科技有限公司

《公司章程》 指 《无锡金田元丰科技股份有限公司章程》

《定向发行说明书》 指 《无锡金田元丰科技股份有限公司股票定向发行说明书》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《诚信监督管理指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《1 号指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
指引第 1 号》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

协力律所、本所 指 上海市协力（无锡）律师事务所

本所律师 指 上海市协力（无锡）律师事务所为本次发行指派的承办律
师

元、万元 指 人民币元、人民币万元

上海市协力（无锡）律师事务所

关于无锡金田元丰科技股份有限公司

2025 年第一次股票定向发行的

法律意见书

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