公告日期：2020-04-10

证券代码：830881 证券简称：圣泉集团 主办券商：国泰君安
济南圣泉集团股份有限公司董事会秘书制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 9 日八届八次董事会审议通过。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为进一步提高济南圣泉集团股份有限公司(以下简称“公
司”)治理水平，完善信息披露程序，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，明确公司董事会秘书的职责，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 1 号——董事会秘书》等国家现行的相关法律、法规、规章和规范性文件以及《济南圣泉集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，特制定本工作细则。
第二条 公司设立一名董事会秘书，为公司信息披露负责人。董
事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。承担法律法规、部门规章、业务规则及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第三条 董事会秘书应当按照全国中小企业股份转让系统有限责
任公司(以下简称“全国股转公司”)的有关要求，董事会秘书应当取得全国股转系统董事会秘书资格证书。董事会秘书履职期间，全国股转公司的要求参加后续培训的，从其规定。

第四条 公司设立证券部，证券部是负责董事会日常事务、信息
披露与相关证券事务及董事长交办事宜的专门工作机构，由董事会秘书负责管理，并对董事会负责。

第二章 董事会秘书的任职资格

第五条 公司董事会秘书每届任期三年，可以连聘连任。

第六条 董事会秘书的任职资格为:

(一)董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识及相关工作经验;

(二)具有良好的职业道德和个人品德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责;

(三) 董事会秘书应当取得全国股转系统董事会秘书资格证书;
(四)全国股转公司或证券交易所规定担任董事会秘书需具备的其他任职资格。

第七条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书:

(一)存在《公司法》第一百四十六条规定情形的;

(二)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的;
(三)被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的;

(四)公司现任监事;

(五)公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师;
(六)全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条 董事会秘书除符合第七条的规定外，董事会秘书还应不
得具有下列情形:

(一)未取得全国股转公司或证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后未重新取得的;

(二)最近 12 个月存在《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分
层管理办法》第十三条第（二）(三)项所列情形的;

(三)全国股转公司认定不适合担任创新层公司董事会秘书的其
他情形。

第三章 董事会秘书的职责

第九条 董事会秘书作为公司信息披露事务负责人，负责信息披
露事务、股东大会和董事会会议的筹备、投资者关系管理、股东资料管理等工作。董事会秘书同时是公司与全国股转公司、主办券商的指定联络人，履行以下职责:

(一)负责协助董事会制定公司发展战略规划，协助建立健全公司治理机制，对董事会的议案和董事会工作报告提供咨询意见和建议，为董事会决策提供依据，并负责向董事长呈报董事会工作的递交和反馈。

(二)负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。负责公司信息披露的保密工作，组织制定保密制度工作和内幕信息知情人报备工作，在发生内幕信息泄露时，及时向主办券商和全国股转公司报告并公告;

(三)负责公司股东大会和董事会会议的组织筹备工作，参加股东大会、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工……
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