公告日期：2020-04-10

国泰君安证券股份有限公司

关于济南圣泉集团股份有限公司

2019 年度募集资金存放及实际使用情况之专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“主办券商”）作为济南圣泉集团股份有限公司（以下简称“圣泉集团”或“公司”）的主办券商，对公司 2019 年度募集资金存放及使用情况进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了两次股票发行。

2015 年 6 月公司完成第一次股票发行，募集资金 77,244 万元，募集资金情况如下：

公司分别于2015年1月20日和2015年2月4日召开的第六届董事会第八次会议和2015年第二次临时股东大会审议通过了《济南圣泉集团股份有限公司股票发行方案》，根据该方
案，公司发行股份数量不超过 6,437 万股（含 6,437 万股），每股价格为人民币区间 11.00
元-12.00 元，预计发行募集资金总额不超过 77,244 万元（含 77,244 万元）。截至 2015 年 5
月 22 日，本次募集资金 77,244 万元全部出资到位。2015 年 5 月 22 日，瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）出具编号为瑞华验字【2015】95020002 号的《济南圣泉集团股份有限公
司验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2015 年 6 月 9 日，全国中小企业股份转让系
统有限责任公司出具了《关于济南圣泉集团股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司
本次股票发行的备案申请予以确认。截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金 77,244 万元已
使用完毕。根据该次股票发行当时适用的有关业务规则，未设立募集资金专项账户，公司将募集资金存放于一般银行账户中，此账户现处于正常使用状态。

2018 年 7 月公司完成第二次股票发行，募集资金 45,100 万元，募集资金情况如下：

公司分别于 2017 年 9 月 25 日和 2017 年 10 月 11 日召开的第七届董事会第八次会议和
2017 年第二次临时股东大会审议通过了《济南圣泉集团股份有限公司股票发行方案》，根
据该方案，公司发行股份数量不超过 5,000 万股（含 5,000 万股），每股价格为人民币 9.02
元，预计发行募集资金总额不超过 45,100 万元（含 45,100 万元）。截至 2018 年 6 月 21 日，
本次募集资金 45,100 万元全部出资到位。2018 年 7 月 18 日，瑞华会计师事务所（特殊普通
合伙）出具编号为瑞华验字【2018】95020002 号的《济南圣泉集团股份有限公司验资报告》，

对上述增资事项进行了验证。2018 年 7 月 30 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司
出具了《关于济南圣泉集团股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，
制订了《募集资金管理制度》，并经 2016 年 6 月 22 日召开的公司第七届董事会第一次会议
审议通过，于 2016 年 9 月 20 日在全国股转系统网站平台披露。公司于 2019 年 1 月 22 日召
开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修改募集资金管理制度的议案》，于 2019年 1 月 23 日在全国股转系统网站平台披露了修改后的《募集资金管理制度》。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。

(二) 募集资金存放情况

公司 2018 年第一次股票发行募集资金存放情况如下：

2017 年 9 月 25 日，公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于设立募集资金专项账
户及签订三方监管协议的议案》的议案。2018 年 7 月 16 日，济南圣泉集团股份有限公司连
同国泰君安证券与中国银行股份有限公司山东省分行就其在章丘支行的募集资金专户签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。

2018 年 6 月 4 日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过《关于增加募集资金专户
的议案》。2018 年 ……
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