公告日期：2015-05-27

国浩律师（北京）事务所

关于

北京华人天地影视策划股份有限公司

2015年第二次定向发行股票合法合规性之

法律意见书

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电子信箱：bjgrandall@grandall.com.cn

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目录

第一节释义......4

第二节律师声明事项......5

第三节正文......6

一、 发行人本次定向发行的主体资格......6

二、 发行人符合《管理办法》中豁免定向发行核准的情形......6

三、 本次定向发行的发行对象......7

四、 本次定向发行的过程及结果......9

五、 本次定向发行相关的合同等法律文件......13

六、 本次定向发行中涉及的私募投资基金......13

七、 律师认为需要说明的其他问题......15

八、 结论性意见......15

第四节 结尾......16

国浩律师（北京）事务所

关于北京华人天地影视策划股份有限公司

2015年第二次定向发行股票合法合规性之

法律意见书

国浩京证字[2015]第125号

致：北京华人天地影视策划股份有限公司

国浩律师（北京）事务所（以下简称“本所”）接受北京华人天地影视策划股份有限公司的委托，担任其本次定向发行的特聘专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司定向发行备案业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号—法律意见书的内容和格式（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现为北京华人天地影视策划股份有限公司本次定向发行之合法合规性出具法律意见如下：

第一节释义

除非本文另有所指，下列词语具有下述涵义：

本所 指 国浩律师（北京）事务所

公司/发行人 指 北京华人天地影视策划股份有限公司

北京华人天地影视策划股份有限公司2015年第二次定

本次定向发行 指

向发行股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试

《股票发行业务细则》 指

行）》

《业务指南》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司定向发行备案

……
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