公告日期：2025-01-20

证券代码：830945 证券简称：麟龙新材 主办券商：申万宏源承销保荐
江苏麟龙新材料股份有限公司合规管理办法（试行）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本办法于 2025 年 1 月 17 日经公司第五届董事会第十八次会议审议通过。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为强化合规意识，推进企业依法合规经营，进一步提升治理水平和风险防范能力，保障公司高质量发展，根据山东省国资委印发的《省属企业合规管理指引》（鲁国资法规〔2019〕3 号）有关要求，结合实际，制定本办法。

第二条 合规风险是指公司及其权属单位因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第三条 合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以公司（包括权属单位）及其员工经营行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、考核问责等有组织、有计划的管理活动。

第二章 合规管理标准和内容

第四条 公司各部室、各权属单位应梳理本业务领域涉及的法律法规、监管规定、行业准则、国际规则以及公司章程、规章制度、合规承诺等，作为开展合规风险识别、审查及排查等合规管理工作的依据和标准，确保各项经营活动合法合规。

第五条 公司加强以下重点领域的合规管理：

（一）董事会办公室加强公司治理及信息披露的合规管理。严格遵守公司法
和公司章程规定，规范股东会、董事会事务管理，依法依规对外披露公开信息。
（二）纪检工作人员受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，督促违规整改和持续改进。

（三）综合办公室加强劳动用工的合规管理。严格遵守劳动法律法规，加强劳动合同管理，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益。

（四）董事会办公室加强重大投资（公司总部直接投资项目和需要公司决策的权属单位投资项目）的合规管理。严格按照省国资委及集团公司关于投资、产权等规定和程序规范操作，加强投资项目的事前论证和事中、事后管理及合规检查，严把投资方向和严控风险。

（五）财务管理部加强会计核算、资金管理、全面预算、财务税收的合规管理。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务审批流程，严守财经纪律,严禁开展高风险业务，遵守税收法律政策。

（六）综合办公室加强固定资产等各类资产的合规管理，规范资产管理行为，加强资产购建、清查盘点、处置核销、盘活周转等合规监督检查。

（七）董事会办公室负责对合规体系的运行效果进行评价，并牵头实施违规经营投资责任追究工作，负责风险管理等职责范围内的合规管理职责。

（八）综合办公室加强合同的合规管理。严格履行合同审签流转程序，落实合同执行部门负责制、审核流转制、审查意见制，规范合同履行等。

（九）综合办公室加强企业改革的合规管理。严格执行上级有关改革改制、质量管理的法律法规，规范企业改制、混合所有制改革、除僵治亏的合规管理。
（十）安全管理部加强安全的合规管理。严格执行国家安全生产法律法规，建立健全安全生产责任制，加强安全生产应急管理，督促各权属单位及时发现并整改安全隐患。

（十一）供应链管理部加强招投标领域的合规管理。负责制定和落实集团招标工作制度，严格执行招标采购管理程序和制度要求，对中标项目质量和后续采购活动进行督查，开展招标合法合规性检查。

（十二）供应链管理部和综合办公室加强建设工程的合规管理。健全建设工程项目管理体系，强化对项目管理的全过程控制，杜绝违规分包、转包，规范协
议的履行，保障建设项目在依法合规的基础上顺利实施。

（十三）供应链管理部和综合办公室加强商品采购管理的合规管理。严格执行上级有关制度，对集中采购项目实行公开招标，推行“阳光采购”，强化履约管理。

第六条 突出重点环节和重点人员合规管理：

业务部室加强重点环节的合规管理：制度制定方面，对职责范围的规章制度制定、改革方案等重要文件进行合规审查；经营决策方面，严格落实“三重一大”决策制度，加强对职责领域内决策事项的合规论证把关；运营管理方面，按照部室职责严格执行各项合规制度，加强对业务流程的合规监督检查，确保生产经营过程中照章办事、按章操作，防止出现合规风险。

公司加强重点人员的合规管理：公司中层以上管理人员带头依法依规开展经营活动，认真履行承担的合规管理 职责，强化考核和监督问责；投资、财务、法务等重要风险岗位人员，应加……
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