公告日期：2020-02-05

公告编号：2020-001

证券代码：830962 证券简称：科德威 主办券商：天风证券

哈尔滨科德威冶金股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到全国中小企业股份转让系统

自律监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对哈尔滨科德威冶金股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》

收到日期：2020 年 1 月 23 日

生效日期：2020 年 1 月 21 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

哈尔滨科德威冶金股份有限公司、2018 年时任董事长吴玉彬、2016 年至 2017

年时任董事会秘书那英明、2018 年时任信息披露负责人付晓明。

涉嫌违规的事项类别：

信息披露违规。

二、主要内容

（一）涉嫌违规事实：

公告编号：2020-001

2016 年度，公司向江苏聚丰稀土合金有限公司（持有科德威子公司无锡聚科新材料股份有限公司 49.00%股份的股东，以下简称聚丰稀土）销售包芯线5,352,132.68 元，公司向聚丰稀土采购生产用原材料球化剂芯料 5,096,853.93元、孕育剂芯料 132,940.17 元。2016 年违规关联交易合计金额为 10,581,926.78元，占最近一期经审计的期末净资产的 43.50%。

2017 年度，公司向聚丰稀土销售包芯线 34,896,709.65 元，公司向聚丰稀

土采购生产用原材料球化剂芯料 30,946,764.66 元，2017 年违规关联交易合计金额为 65,846,474.31 元，占最近一期经审计的期末净资产的 270.66%。

2018 年度，公司向聚丰稀土销售包芯线 32,560,808.45 元，公司向聚丰稀

土采购生产用原材料球化剂芯料 27,503,155.54 元，2018 年违规关联交易合计金额为 60,063,963.99 元，占最近一期经审计的期末净资产的 248.78%。

2017 年 5 月 9 日、2018 年 5 月 16 日、2019 年 5 月 15 日，科德威召开股东

大会，对上述关联交易事项进行了补充审议及披露。

（二）处罚/处理依据及结果：

公司的上述行为，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.5 条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第三十五条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第三十八条的规定，构成信息披露违规。三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

上述自律监管措施不会对公司经营方面产生重大影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

上述自律监管措施不会对公司财务方面产生重大影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用

公告编号：2020-001

四、应对措施或整改情况

（一）拟采取的应对措施

公司充分重视上述问题，加强培训学习，未来将严格按照《业务规则》、《信息披露规则》等相关规定，规范公司治理、保证信息披露合规。

五、备查文件目录

《关于对哈尔滨科德威冶金股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》

哈尔滨科德威冶金股份有限公司

董事会

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