公告日期：2025-12-01

证券代码：830971 证券简称：科特环保 主办券商：东吴证券
苏州科特环保股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司第四届董事会第十一次会议于 2025 年 11 月 28 日审议通过了《关于修订公
司<对外投资管理制度>的议案》，表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

苏州科特环保股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范苏州科特环保股份有限公司（以下简称 “公司”）对外投资行为，保障公司及
股东合法权益，控制投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份
转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
则》及《苏州科特环保股份有限公司章程》（以下简称 “公司章程”）等规定，制定
本制度。

第二条 本制度所称 “对外投资”，是指公司及合并报表范围内的控股子公司将货币资金、实
物资产（如房屋、设备等）、无形资产（如专利权、商标权、土地使用权等）或其
他合法可用于出资的资产，投向公司以外的法人、自然人或其他组织，以获取长期
收益、拓展业务或实现战略目标的行为，具体包括但不限于：

（1）设立全资子公司、合资公司、联营公司；

（2）对现有子公司追加投资、减资或股权转让；

（3）股权投资（含股权收购、参股）、项目投资；

（4）委托理财、委托贷款；

（5）购买股票、债券、基金等证券类投资（持有期限超过 1 年或不准备随时变现
的）；

（6）不动产投资（如购置非自用房产、土地等）。

本制度所称对外投资不包括购买原材料、燃料、机器设备，以及出售产品、商品等
与日常经营直接相关的资产购买或出售行为。

第三条 公司对外投资遵循以下原则：

（1）合法性原则：严格遵守法律法规、监管规则及公司章程，履行必要的决策和
信息披露程序；

（2）战略匹配原则：符合公司发展战略，优先支持主营业务拓展，不得影响核心
业务正常运营；

（3）风险可控原则：充分评估投资风险，建立事前论证、事中跟踪、事后监督的
全流程管控机制；

（4）效益优先原则：以实现公司资产保值增值为目标，优先选择预期收益明确、
风险较低的投资项目；

（5）效率优先原则：在合规前提下简化非必要流程，提高决策和执行效率，避免
过度审批。

第四条 本制度适用于公司及合并报表范围内的控股子公司（以下统称 “公司及子公司”）的
所有对外投资行为。控股子公司的对外投资需先经公司审批后，再按其自身章程履
行内部程序；参股公司的对外投资，公司按持股比例行使股东权利，参照本制度履
行内部决策程序。

第五条 公司对外投资涉及关联交易的，除遵守本制度外，还需同时符合《公司关联交易管
理制度》的规定；涉及对外担保、财务资助的，需符合公司章程及相关专项制度的
要求。

第二章 对外投资的认定与分类

第六条 公司对外投资按投资期限分为短期投资和长期投资：

（1）短期投资：指持有期限不超过 1 年（含 1 年）、能随时变现的投资，包括短
期理财产品、短期债券、可交易股票等；

（2）长期投资：指持有期限超过 1 年、不准备随时变现的投资，包括设立或参股
子公司、项目投资、长期股权投资、不动产投资等。

第七条 公司建立对外投资动态识别机制：

（1）投资发起部门在启动投资事项前，需核实交易对方身份、投资标的性质，确认
是否属于本制度定义的 “对外投资”；

（2）财务部门协助核实投资金额、资产类型等关键信息，判断是否需履行相应决策
程序；

（3）董事会秘书负责确认投资事项是否涉及信息披露义务，同步对接主办券商。
第三章 对外投资的决策程序

第八条 公司……
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