公告日期：2020-01-23

国元证券股份有限公司

关于

广东道一信息技术股份有限公司

2019 年度第一次股票发行

合法合规的意见

主办券商

住所：安徽省合肥市梅山路 18 号

二零二零年一月

目录

目录 ...... 1
释义 ...... 2
一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见 ...... 3
二、关于公司治理规范性的意见 ...... 3
三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ...... 4
四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ...... 4五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理
和信息披露义务履行情况的意见 ...... 6
六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见 ...... 8
七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见 ...... 9
八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 9
九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 ...... 13
十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见 ...... 17十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见 20
十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ...... 35
十三、关于本次股票发行是否存在以非现金资产认购股份的意见 ...... 35十四、关于公司现有股东中是否存在私募基金管理人或私募基金的意见 ---- 35
十五、关于公司是否存在资金占用情形的意见 ...... 37
十六、关于机构认购目的是否为做市的意见 ...... 37十七、关于本次股票发行对象之间、本次发行对象与公司之间是否存在关联关
系的意见 ...... 37十八、关于主办券商同时为做市商时，是否对业务隔离制度进行说明的意见 37
十九、关于公司前期发行中是否涉及承诺事项的意见 ...... 38
二十、关于本次股票发行募集资金用途是否符合监管要求的意见 ...... 38二十一、关于本次股票发行是否涉及重大资产投资和重大资产重组情况的意见
...... 38
二十二、关于本次股票发行过程中是否涉及聘请第三方机构的意见 ...... 38
二十三、关于本次股票发行其他相关事项的意见 ...... 39
二十四、关于本次股票发行的结论性意见 ...... 39

释义

除本文另有所指，下列词语具有如下特定意义：

公司、本公司、道一信息 指 广东道一信息技术股份有限公司

股东大会 指 广东道一信息技术股份有限公司股东大会

董事会 指 广东道一信息技术股份有限公司董事会

《公司章程》 指 《广东道一信息技术股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国中小企业股份转让系统、 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股转公司

本次股票发行、本次发行 指 道一信息向特定机构投资人定向发行股票

现有股东 指 股权登记日在册的股东

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《发行业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则
（试行）》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

《股票发行规定》 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》

腾讯创投 指 深圳市腾讯产业创投有限公司

广州平泰 指 广州市平泰企业管理有限公司

主办券商、国元证券 指 国元证券股份有限公司

律师事务所 指 广东广悦律师事务所

会计师事……
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