公告日期：2024-08-06

浙江天册律师事务所

关于

先临三维科技股份有限公司

股票定向发行的

补充法律意见书（一）

浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007

电话：0571-87901111 传真：0571-87901500

释 义

在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义：

本所 浙江天册律师事务所

发行人/公司/先临三维 先临三维科技股份有限公司

《定向发行说明书》 《先临三维科技股份有限公司股票定向发行说明书》（修
订稿）

《股份认购协议》 先临三维与本次发行对象签署的《附条件生效的股份认购
协议》

《公司章程》 发行人现行有效的公司章程

《公司法》 现行《中华人民共和国公司法》

《证券法》 现行《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《定向发行规则指引第1号》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适
用指引第 1 号》

《投资者适当性管理办法》 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《治理规则》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《信息披露管理办法》 《非上市公众公司信息披露管理办法》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 全国中小企业股份转让系统

中金公司 中国国际金融股份有限公司

天健会计师 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

报告期 2022 年度、2023 年度

元、万元 人民币元、人民币万元

浙江天册律师事务所

关于先临三维科技股份有限公司

股票定向发行的

补充法律意见书（一）

编号：TCYJS2024H1010 号
第一部分 引言

致：先临三维科技股份有限公司

本所接受先临三维的委托，作为其定向发行股票（以下简称“本次定向发行”）
之 特 聘 法 律 顾 问 ， 为 公 司 本 次 定 向 发 行 提 供 法 律 服 务 ， 并 已 出 具
“TCYJS2024H0090号”《法律意见书》。

现根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，并根据《先临三维科技股份有限公司股票定向发行说明书》（修订稿）及天健会计师出具的“天健审【2024】2904号”《审计报告》，本所律师对本次定向发行主体、发行对象以及本次定向发行的相关事项进行了更新核查，并出具本补充法律意见书。

本所及经办律师依据《证券法》《公司法》《管理办法》《定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

除非另有说明，本所“TCYJS2024H0090号”《法律意见书》中所述的法律意见书出具依据、律师声明事项、释义等相关内容适用于本补充法律意见书。

第二部分 正文

一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见

（一）发行人的基本情况

根据先临三维目前有效的《营业执照》，并经本所律师查询全国企业信用信息公示系统之信息，截至本法律意见书出具日先临三维的基本情况如……
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