公告日期：2025-07-09

证券代码：830978 证券简称：先临三维 主办券商：中金公司
先临三维科技股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本办法于 2025 年 7 月 8 日经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，尚
需提交公司 2025 年第二次临时股东大会审议，经股东大会审议通过之日起生效实施。
二、 分章节列示制度的主要内容

先临三维科技股份有限公司

关联交易管理办法

第一章 总则

为进一步规范先临三维科技股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》及《先临三维科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制订本制度。
第二章 关联方和关联关系

第一条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。

第二条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

（一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

（二） 由本条第一项法人直接或者间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织；

（三） 由本制度第三条所列公司关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织；

（四） 直接或间接持有公司 5％以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

（五） 在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述情形之一的；

（六） 中国证监会、全国中小企业股份转让系统公司或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公司利益对其倾斜的法人或其他组织。

第三条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；

（二） 公司董事和高级管理人员；

（三） 本制度第二条关联法人中第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员；

（四） 本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五） 在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述情形之一的；

（六） 中国证监会、全国中小企业股份转让系统公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公司利益对其倾斜的自然人。

第四条 公司与其他法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因
此构成关联关系，但该法人或其他组织的法定代表人、董事长、经理或者半数以上的董事兼任公司董事或高级管理人员的除外。

公司的独立董事同时担任其他公司独立董事的，该公司不因此构成公司的关
联方。

第五条 关联关系主要是在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控
制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系等。

第六条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程
度等方面进行实质判断。

公司基于实质重于形式原则认定关联方，应全面考虑交易安排对公司的影响，并重点关注主体关系法律形式与实质的一致性，包括但不限于对公司具有重要影响的控股子公司的重要股东与该子公司进行交易，公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等主体通过协议等方式控制交易对方等。

第三章 关联交易

第七条 公司及公司控股子公司与关联方之间具有下列情形之一的，构成关
联交易：

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三） 提供财务资助；

（四） 提供担保；

（五） 租入或者租出资产；

（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权、债务重组；

（九） 签订许可使用协议；

（十） 研究与开发项目的转移；

（十一） 放弃权利；

（十二） 购买原材料、……
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