公告日期：2025-07-09

公告编号：2025-039

证券代码：830978 证券简称：先临三维 主办券商：中金公司
先临三维科技股份有限公司承诺管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 7 月 8 日经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，
尚需提交公司 2025 年第二次临时股东大会审议，经股东大会审议通过之日起 生效实施。
二、 分章节列示制度的主要内容

先临三维科技股份有限公司

承诺管理制度

第一章 总则

第一条 为加强先临三维科技股份有限公司（以下简称“公司”) 控股股
东、实际控制人、董事、高级管理人员（以下简称“董监高人员”）、关联方、 收购人等（以下简称“承诺相关方”）及公司承诺管理，规范公司及承诺相关 方履行承诺行为，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司收购管理办法》、《非上 市公众公司重大资产重组管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司 信息披露规则》等有关法律和规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 承诺指公司及相关信息披露义务人就重要事项向公众或者监管
部门所作的保证和相关解决措施。

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第二章 承诺管理

第三条 公司及承诺相关方在公司重要事项以及公司治理专项活动等过
程中若公开作出的各项承诺，内容应具体、履行时限应明确。对于上述各项承诺，公司应进行充分的信息披露。

公开承诺应当包括以下内容：

（一）承诺的具体事项；

（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履约时的责任；

（三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）；

（四）违约责任和声明；

（五）中国证监会、全国股转公司要求的其他内容。

承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”“时机成熟”等模糊性词语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。

第四条 公司实施重大资产重组，相关当事人作出公开承诺事项的，应
当同时提出未能履行承诺时的约束措施并披露。

第五条 公司在收购中，收购人做出公开承诺事项的，应同时提出所承
诺事项未能履行时的约束措施，并公开披露。在收购人公告被收购公司收购报告书之日至收购完成后 12 个月内，财务顾问应当持续督导收购人切实履行承诺或者相关约定。收购人收购公司成为被收购公司新的实际控制人时，如原控股股东及实际控制人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应由原控股股东及实际控制人继续予以履行或由收购人予以承接，相关事项应在收购报告书中明确披露。

第六条 承诺事项需要主管部门审批的，公司及承诺相关方应明确披露

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需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。

第七条 相关承诺确已无法履行或履行承诺将不利于维护公司权益，公
司及承诺相关方应充分披露原因。公司及承诺相关方可变更承诺，并将变更后的承诺或豁免履行承诺事项提请股东会审议。公司应向股东提供便捷投票方式，承诺相关方及关联方应回避表决。变更方案未经股东会审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。公司独立董事、审计委员会应就公司及承诺相关方提出的变更承诺方案是否合法合规、是否有利于保护公司或其他投资者的利益发表意见。

第八条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗拒的客观原因
导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺相关方应及时披露相关信息。

第九条 公司应在定期报告中披露本报告期内发生或持续到本报告期内
已披露的承诺事项及进展情况。如果没有已披露承诺事项，公司亦应予以说明。

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