公告日期：2020-04-01

证券代码：831055 证券简称：三优光电 主办券商：申万宏源
厦门三优光电股份有限公司投资者关系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2014 年 3 月 1 日 2014 年第二次临时股东大会审议通过。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为了规范厦门三优光电股份有限公司（以下简称“公司”）投资者
关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结 构，
实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中
小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投
资者适当性管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信
息披露细则（试行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《厦门三优光电
股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际
情况，特制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，
以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的行为。

第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守有关法律、法规及中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关业务规则的规定。

第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待
全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第六条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事和高级管理人员不能在投资者关系管理活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系管理的目的和原则

第七条 公司开展投资者关系管理工作的目的和基本原则：

(一) 建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之
间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并争取获
得投资者的认同与支持；

(二) 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

(三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

(四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

(五) 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第八条 投资者关系管理工作的基本原则：
(一) 充分披露信息原则，除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资
者关心的其他相关信息；

(二) 合规披露信息原则，公司应遵守国家法律、法规及信息披露的规定，
保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时
应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，
公司应当按有关规定及时予以披露；

(三) 投资者机会均等原则，公司应公平对待所有股东及潜在投资者， 避
免进行选择性信息披露；

(四) 诚实守信原则，公司的投资者关系工作应客观、真实和准确， 避免
过度宣传和误导；

(五) 高效低耗原则，选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高
沟通效率，降低沟通成本；

(六) 互动沟通原则，公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与

投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第三章 投资者关系管理的职责及内容

第九条 投资者关系管理工作包括的主要职责：
(一) 分析研究，统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈
给公司董事会及管理层；

(二) 沟通与联络，整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会
等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资
者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对
公司的参与度；

(三) 公共关系，建立并维护与中国证监会、全国中小企业股份转让系统
有限责任公司……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。