公告日期：2014-09-22

东吴证券股份有限公司 推荐报告

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东吴证券股份有限公司

关于推荐苏州纳地金属制品股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统

公司”）关于非上市股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的

有关规定，苏州纳地金属制品股份有限公司（以下简称“纳地股份”或“公司”）

就其股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让事宜经过董事会、股东大会批准。

根据全国股份转让系统公司发布的《主办券商尽职调查工作指引》，东吴证券股份

有限公司（以下简称“东吴证券”或“我公司）对纳地股份的财务状况、持续经营

能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对纳地股份本次申请股份进入

全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让出具本报告。

一、 尽职调查情况

苏州纳地金属制品股份有限公司是由原苏州帝安贝金属制品有限公司（以下简

称“有限公司”）整体变更的股份有限公司，并于2014年5月26日在江苏省工商行政

管理局依法注册登记，领取了注册号为320584400000418的《企业法人营业执照》。

我公司成立了推荐纳地股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌的项目小组

（以下简称“项目小组”），根据全国中小企业股份转让系统公司颁布的《全国中

小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称《工作指引》）

的要求，于2014年3月起进驻纳地股份，对公司进行了尽职调查；调查涵盖的期间为

自公司前身有限公司设立之日（2006年6月29日）起至董事会批准《苏州纳地金属制

品股份有限公司公开转让说明书》之日。调查范围主要包括：公司最近两年及一期

财务状况、业务状况、公司治理及公司合法合规事项等。调查的主要事项包括：公

司的基本情况、历史沿革、业务与技术、关联交易、高级管理人员基本情况、对外

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投资、财务与会计、公司的组织结构、内部控制、业务与发展目标、风险因素及其

他重要事项。通过上述尽职调查，项目小组出具了《东吴证券股份有限公司关于苏

州纳地金属制品股份有限公司尽职调查报告》。

二、 内核意见

我公司于2014年6月3日召开了推荐纳地股份在全国中小企业股份转让系统挂牌

项目的内核会议。参加会议的内核委员为孙中心、戴亮、刘立乾、苏北、余晓瑛、

于晓琳、寇建勋七人，其中注册会计师1名、律师1名，行业专家1名。上述内核委员

不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目小组成员的情形或在该

公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。参会内核委员对备案文

件进行了认真核查。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》和《东吴证券股份有限公司全国

中小企业股份转让系统内核工作制度》（以下简称“内核制度”）对内核审核的要求，

参会内核委员经过讨论，对纳地股份本次申请挂牌转让出具如下审核意见：

（一）项目小组已按照《关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务指引的

通知》的要求对公司进行了尽职调查。

（二）公司已按《非上市公众公司监管指引第1号——信息披露》、《关于发布

全国中小企业股份转让系统相关业务规定和细则的通知》附件三《全国中小企业股

份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》及《关于发布全国中小企业股份转让系

统相关业务指引的通知》附件一《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容

与格式指引（试行）》的要求，制作了《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书》，

挂牌前拟披露的信息符合信息披露的要求。

（三）公司系由苏州帝安贝金属制品有限公司整体变更而来的股份有限公司，

公司依法设立且存续满两年；公司业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健

全，合法规范经营；公司股权明晰、股票发行和转让行为合法合规；根据纳地股份

与东吴证券签订的协议，东吴证券作为主办券商推荐其挂牌和持续督导。

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综上所述，纳地股份符合全国股份转让系统公司规定的挂牌条件，7位参会内核

委员投票表决，一致同意推荐纳地股份进入全国股份转让系统挂牌公开转让。

三、 推荐理由及意见
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