公告日期：2019-07-26

2019 113
当事人：
浙江华尔达热导技术股份有限公司（ 以下简称华尔达），
注册地址： 浙江省瑞安市经济开发区华尔达工业园。
陈智，男， 1962 年 11 月出生， 公司实际控制人、 时任
董事长。
陈坚明，男， 1980 年 2 月出生， 公司时任董事会秘书。
经查明， 华尔达有以下违规事实：
一、 重大诉讼未及时披露
2018 年， 公司买卖合同案件与宁波汇峰聚威科技股份有
限公司产生诉讼， 涉案金额达 1945.86 万元，占公司 2017 年
经审计净资产的 42.54%。公司对上述重大诉讼未及时履行信
息披露义务。
二、 设立子公司未及时披露
公司 2018 年 8 月 8 日设立注册资本为人民币 2000 万元
的全资子公司浙江开智科技有限公司，对外投资金额占 2017
年净资产的 43.74%， 公司对上述行为未及时履行审议程序和
信息披露义务。
三、未披露经营情况重大变化及法定代表人变更
公司已不在 2018 年半年报披露的办公地址办公， 公司
对上述重大变化未及时进行信息披露。 2019 年 4 月 15 日，
公司完成法定代表人工商登记变更手续， 未及时履行信息披
露义务。
华尔达的上述行为构成信息披露违规和公司治理违规，
违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以
下简称《业务规则》）第 1.4 条、 1.5 条，《全国中小企业股份
转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称《信披细则》）
第四条、 第三十二条、 第四十八条的规定。
实际控制人兼董事长陈智、 董事会秘书陈坚明对违规行
为负有责任， 违反了《业务规则》 第 1.4 条、 1.5 条的规定。
鉴于上述违规事实和情节， 根据《业务规则》第 6.1 条
和《 全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实
施细则》 第十四条，我司做出如下决定：
对华尔达采取出具警示函的自律监管措施。
对陈智、 陈坚明采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你们应当按照《业务规则》、《 信披细则》等业务规则履
行信息披露义务， 保证信息披露真实、准确、完整、及时，
同时规范公司治理、诚实守信、规范运作。特此告诫你公司
及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类
似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或
给予纪律处分。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日
内及时披露相应信息。
全国股转公司公司监管部
2019 年 7 月 25 日

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