公告日期：2025-11-03

公告编号：2025-068

证券代码：831177 证券简称：深冷能源 主办券商：开源证券
河南心连心深冷能源股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
本制度已经于2025年10月31日召开的公司第六届董事会第五次会议审议通过，尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

河南心连心深冷能源股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则
第一条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括抵押、质押及保证。对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。
第二条 公司董事会和股东会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按程序经公司董事会或股东会批准。未经公司董事会或股东会的批准，公司不得对外提供担保。公司控股或实际控制的子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行相关信息披露义务。
第二章 对外担保应当遵守的规定
第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：财务总监及其下属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审被担保人提

公告编号：2025-068

交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会秘书为公司对外担保的合规性进行复核，并组织履行董事会或股东会的审批程序以及进行相关的信息披露。
第四条 对外担保由公司统一管理。未经公司批准，子公司不得对外提供担保。
第五条 公司发生的对外担保应当以实际担保额作为计算标准。
第六条 董事会对外担保的权限：董事会有权批准单项金额不超过最近一期经审计的公司净资产10%的资产抵押、质押或为第三方提供担保，董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并经全体独立董事三分之二以上同意。
第七条 下列对外担保应当在公司董事会审议通过后提交股东会审批：
（一）公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；
（二）按照担保金额连续十二个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产的 30％；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（五）对关联方或股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（六）预计未来十二个月对控股子公司的担保额度；
（七）中国证监会、全国股转公司或者公司章程规定的其他担保。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，即使符合上述第(一)、(三)、(四)项描述的情形，也可免于提交股东会审议。
股东会审议前款第(二)项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。股东会在审议为关联方或股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
由股东会审议的对外担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审议。

公告编号：2025-068

第八条 公司董事会或股东会审议批准的对外担保，必须在相关信息披露媒体上及时披露。
第九条 公司董事、高级管理人员违反上述规定为他人提供担保，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第三章 公司对外担保申请的受理及审核程序
第十条 公司董事会审核被担保人的担保申请时应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，董事会在必要时可聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东会做出决策的依据。
第十一条 公司董事会在同一次董事会……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。