公告日期：2024-12-27

证券代码：831200 证券简称：巨正源 主办券商：东莞证券
巨正源股份有限公司合规管理办法

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一、 审议及表决情况

2024 年 12 月 25 日，巨正源股份有限公司召开第五届董事会第二十四次会
议，审议通过《关于制定公司合规管理实施方案和合规管理办法的议案》，该议案无需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

巨正源股份有限公司合规管理办法

第一章 总则

第一条 为推动公司全面加强合规管理，建立健全合规管理体系，有效防范
公司经营风险，加快提升依法合规治企的经营管理水平，保障公司持续健康发展，根据有关法律法规和公司规章制度，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于巨正源股份有限公司。公司全资、控股子公司根据本
办法，结合实际情况制定相应管理办法或参照执行。

本办法所称控股子公司，指根据公司投资关系、治理结构、协议或者其他安排，能够被公司实际控制的企业。

第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家
法律法规、证监会/全国中小企业股份转让系统及 IPO 上市等监管规定和标准、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称重大合规风险事件，是指公司及其员工在经营管理和履职过程中因违反法律、法规或制度准则等，引发公司已受到或将面临 1000 万元以上损失或者因刑事追究、监管处罚等导致公司经营活动或声誉受到严重影响的违规事件,包括但不限于被行政处罚（吊销执照、责令停产停业）、被采取监管措施（市场准入限制、信用惩戒措施等）、被其他国家或国际组织制裁或处罚等情形。

第四条 公司按照国家标准 GB/T 35770-2022《合规管理体系要求及使用指
南》要求，持续强化合规管理制度建设，不断完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，全面构建合规管理体系，树立依法合规、守法诚信的价值观，研究探索重点领域、新兴领域、涉外领域合规管理建设，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保公司依法合规经营，有效防控合规风险。

第五条 公司合规管理工作，坚持以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域、各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确职能部门、合规管理部门和审计监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，从公司实际出发，兼顾成本与效率，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用信息化手段，切实提高管理效能。

（五）坚持协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（六）坚持客观独立。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。合规管理部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

第六条 公司根据实际情况，在机构、人员、经费、技术、系统等方面为合
规管理工作提供必要条件，保障相关合规管理工作有序开展。

第二章 组织和职责

第七条 公司合规管理组织体系包括党委、董事会、经理层、合规管理工作
领导小组、合规管理负责人、合规管理部门、内部审计监督部门、各职能部门。
公司设立合规管理的三道防线。公司各职能部门为第一道防线，对其职责范围内的合规管理负有直接责任；公司合规管理部门为第二道防线，为业务活动提供合规支持；公司内部审计监督部门为第三道防线，对合规管理体系的运行情况进行审计、监督。

第八条 公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，……
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