公告日期：2017-09-19

目录

一、公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明 .........4

二、本次发行的基本情况 ..........................4

三、发行前后相关情况对比........................ 26

四、新增股份限售安排........................... 31

五、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见.32

六、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 ........ 44

七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明.....48

八、备查文件目录............................... 49

释义

本方案中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

公司、鑫安利、发行人 指 河南鑫安利安全科技股份有限公司

股东大会 指 河南鑫安利安全科技股份有限公司股东大

会

董事会 指 河南鑫安利安全科技股份有限公司董事会

监事会 指 河南鑫安利安全科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事

会秘书

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司章程》 指 最近一次由股东大会会议通过的《河南鑫安

利安全科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理细 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当

则》 性管理细则》

《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统信息披露细

则（试行）》

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

行）》

主办券商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

律师事务所 指 北京市海润律师事务所

会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

一、公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）2013年12

月26日号令《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条规定：“在

全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”

本次发行前公司股东为40名，本次发行新增投资者9名，本次

股票发行后公司股东为49名，公司股东人数累计不超过200人，依

据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条规定由中国证监会豁免核准，因此，本次发行不需经中国证监会核准。

二、本次发行的基本情况

河南鑫安利安全科技股份有限公司于2017年5月25日召开第二

届董事会第二次会议审议通过了《关于<公司2017年第一次股票发行

方案>的议案》，于2017年6月1日召开第二届董事……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。