公告日期：2021-04-27

報 告 書

REPORT

济南天辰智能装备股份有限公司
关于对控股股东、实际控制人及其关
联方资金占用情况

的专项审计说明

中天运[2021]核字第 90200 号

二○二一年四月二十六日

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS

（LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP）

报 告 书
R E P O R T

目 录

一、关于对控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的专项审计说明二、报告附件

1、 控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况汇总表

2、 事务所营业执照复印件

3、 事务所执业证书复印件

4、 事务所证券业务许可证复印件

5、 签字注册会计师证书复印件

审计单位：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）

联系电话：010-88395676

传真电话：010-88395200

关于对控股股东、实际控制人及其关联方

资金占用情况的专项审计说明

中天运[2021]核字第 90200 号
济南天辰智能装备股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的济南天辰智能装备股份有限公司（以下简称“贵公司”）2020 年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。该汇总表已由贵公司管理层按照监管机构的有关规定编制以满足监管要求。

一、管理层的责任

管理层负责按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2020 年 12 月 25
日印发的《关于做好挂牌公司 2020 年年度报告披露相关工作的通知》（股转系统办发〔2020〕152 号）及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使汇总表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对汇总表发表专项审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的汇总表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与汇总表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价汇总表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审计意见提供了基础。

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