公告日期：2021-04-28

财通证券股份有限公司

关于上海海典软件股份有限公司

2020 年度募集资金存放及使用情况的核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

财通证券股份有限公司（以下简称：财通证券）作为上海海典软件股份有限公司（以下简称“海典软件”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对海典软件 2020 年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，现将本次核查情况汇报如下：

一、现场核查基本情况

主办券商通过查阅相关资料、访谈沟通等方式对海典软件 2020 年度募集资金使用情况进行了核查，主要核查程序包括：

1、对公司实际控制人、总经理、财务负责人、信息披露责任人等进行访谈，了解公司有关募集资金使用的基本情况；

2、查阅公司募集资金管理制度、股票发行方案、三方监管协议等相关文件资料；

3、取得并查阅公司募集资金账户的网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

4、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料；

5、核实募集资金的实际使用情况与股票发行情况报告书、股票发行方案等是否相符。

二、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

公司自挂牌以来共完成 4 次股票发行，公司本年度使用的募集资金系 2019
年第二次股票发行募集的资金。

经 2019 年 11 月 5 日公司第二届董事会第十六次会议、2019 年 11 月 21 日
公司 2019 年第三次临时股东大会审议，公司向 1 名股东共计发行 4,403,750 股，
每股发行价格 18.60 元，共计募集资金人民币 81,909,750 元。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下上海浦东发展银行金桥支行98840078801000001750 公司账户，经由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中兴财光华审验字(2019)216003 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

公司 2019 年第二次发行股票募集资金人民币 81,909,750.00 元，公司已设立
募 集 资 金 专 项 账 户 （ 上 海 浦 东 发 展 银 行 金 桥 支 行 ， 账
号：98840078801000001750），并与上海浦东发展银行金桥支行签署《利多多通知存款业务 B 类协议书》开通募集资金专项账户的七日存款虚拟子账户（帐号：
98840076801800000783）。截止 2020 年 1 月 9 日（即取得股权登记函前），该
账户每日存款余额不低于募集资金总额 81,909,750.00 元，不存在提前使用募集资金的情形。

公司 2020 年度实际使用募集资金 61,200,345.40 元，用于软件产品和咨询方
案产品研发和升级迭代 25,505,941.54，补充公司流动资金 35,694,058.46，银行手
续费 345.40 元，2020 年收到的银行存款利息为 1,141,599.18 元；累计已使用募
集资金 61,200,345.40 元，累计收到的银行存款利息为 1,237,212.30 元。截止 2020
年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 21,946,616.90 元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

三、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并
经 2016 年 3 月 25 日公司第一届董事会第十五次会议审议通过，于 2019 年 8 月
9 日在全国股转系统网站平台披露。2016 年 4 月 9 日，公司 2016 年第二次临时
股东大会审议通过了《募集资金管理制度》。

2019 年 11 月 5 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过《关于设立募
集资金专项账户的议案》和《关于签订<募集资金三方监管协议>的议案》。 2019
年 11 月 23 日，海典软件公司连同财通证券与上海浦东发展银行金桥支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议……
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