公告日期：2016-05-27

广东华商律师事务所

关于深圳华意隆电气股份有限公司

定向发行股票的法律意见书

广东华商律师事务所

二○一六年四月

深圳市福田区中心区中心广场旁香港中旅大厦第二十二A、二十三A层

目录

目录......2

释义......2

广东华商律师事务所......4

一、本次发行的批准和授权......6

二、本次发行的主体资格......7

三、本次发行的发行对象......8

四、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......10

五、本次发行的过程及结果合法合规性的说明......10

六、本次发行的法律文件......13

七、本次发行对原股东优先认购的安排......13

八、本次发行不涉及非现金资产认购股份的安排......13

九、本次发行不涉及持股平台、股权代持、对赌安排、一致行动安排的问题......13

十、私募投资基金核查情况......14

十一、本次发行的总体结论性意见......14

1

释义

在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

本所 指 广东华商律师事务所

公司/华意隆 指 深圳华意隆电气股份有限公司

本次发行 指 深圳华意隆股份有限公司本次定向发行

上海聚联 指 上海聚联投资有限公司

《股票发行方案》 指 《深圳华意隆电气股份有限公司股票发行方案》

致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“致同验字

《验资报告》 指 （2016）第441ZC0188号”《深圳华意隆电气股份有限公

司验资报告》

《广东华商律师事务所关于深圳华意隆电气股份有限公

《法律意见书》 指 司定向发行股票的法律意见书》

主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司

致同会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

股东大会 指 深圳华意隆电气股份有限公司股东大会

董事会 指 深圳华意隆电气股份有限公司董事会

监事会 指 深圳华意隆电气股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《深圳华意隆电气股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试

《投资者管理细则》 指 行)》

《股票发行业务细则》指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

2

《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》

《私募基金监管办法》指 《私募投资基金监督管理暂行办法》

《备案办法》 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

《深圳华意隆电气股份有限公司与江明宏关于深圳华意

隆电气股份有限公司在全国中小企业股份转让系统定向

发行股票之认购合同》、《深圳华意隆电气股份有限公司

与赵裕华关于深圳华意隆电气股份有限公司在全……
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