公告日期：2025-11-26

证券代码：831380 证券简称：地矿股份 主办券商：华创证券
贵州省地质矿产资源开发股份有限公司审计委员会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

贵州省地质矿产资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年 11 月
24 日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于制定<贵州省地质矿产资源开发股份有限公司审计委员会议事规则>的议案》，表决情况：同意 5 票；反
对 0 票；弃权 0 票。本议案尚需提交公司 2025 年第三次临时股东会审议。

二、 分章节列示制度的主要内容

贵州省地质矿产资源开发股份有限公司

审计委员会议事规则

第一章 总则

第一条 为进一步完善贵州省地质矿产资源开发股份有限公司(以下简称“公
司”)审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权益，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律、法规、规范性文件以及《贵州省地质矿产资源开发股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定，制定本议事规则。

第二条 审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权，主要负责审核公司
财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。研究部署、指导推
动公司法治合规、风险防控工作。

第三条 审计委员会日常办事机构为公司风险审计管理职能部门。由其负责
审计委员会日常工作联络和会议组织等工作。

第二章 人员组成及职权

第四条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任
高级管理人员的董事，其中，独立董事 2 名且至少有一名独立董事为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表董事可以成为审计委员会成员。

审计委员会设主任委员一名，由会计专业人士的独立董事担任，负责主持委员会工作。

审计委员会成员及主任委员由公司董事会选举产生。主任委员担任审计委员会召集人。

当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行委员会主任职责。
审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任，但独立董事连续任职不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据规定补足委员人数。

审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士，在新成员就任前，原成员仍应当继续履行职责。

第五条 审计委员会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东会；

（六）向股东会提出提案；

（七）提议召开董事会临时会议；

（八）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（十）法律、行政法规、部门规章、《公司章程》或股东会授予的其他职权。
第六条 下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审
议：

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；

（三）聘任或者解聘公司财务负责人；

（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；

（五）法律、行政法规、中国证监会及全国股转系统业务规则和《公司章程》规定的其他事项。

第七条 审计委员会召集人的主要职责权限如下：

（一）召集、主持审计委员会会议；

（二）督促、检查审计委员会会议决议的执行；

（三）签署审计委员……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。