公告日期：2025-04-22

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于三达奥克化学股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为三达奥克化学股份有限公司(以下简称“三达奥克”或“公司”)的主办券商，对三达奥克 2024 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金核查具体情况

（一）股票发行基本情况

公司于 2023 年 12 月 28 日召开的第六届董事会第五次会议和 2024 年 1
月 12 日召开的 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈三达奥克化学股份有限公司股票定向发行说明书〉的议案》等与股票发行相关的议案。公司拟发行股份数量不超过 6,280,000 股（含本数），每股价格为人民币6.50 元，预计发行募集资金总额不超过 40,820,000 元（含本数），募集资金
用途主要用于补充公司流动资金。2024 年 1 月 25 日，全国中小企业股份转让
系统有限责任公司出具了《关于同意三达奥克化学股份有限公司股票定向发
行的函》（股转函〔2024〕170 号）。 截至缴款截止日 2024 年 2 月 4 日，公司
实际募集资金 40,820,000 元。本次发行经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具《验资报告》（容诚验字[2024]110Z0005 号）。

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

针对本次股票发行，公司与申万宏源承销保荐、中国银行股份有限公司大连旅顺支行(下称“中国银行”)签订《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。三方监管协议符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定,《三方监管协议》的履行不存在问题。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日,公司募集资金专户存放情况如下:

开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）

中国银行 309084781618 40,820,000 10,836.91

合计 40,820,000 10,836.91

（四）募集资金使用情况

1、2024 年度募集资金使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用用途和金额如下表所示：

项目 金额（元）

募集资金总额 40,820,000

发行费用

募集资金净额 40,820,000

加：利息收入 23,463.20

具体用途 累计使用金额 其中：2024 年度

1、补充流动资金 15,827,117.63 15,827,117.63

2、项目建设 25,000,000.00 25,000,000.00

3、银行手续费 5,508.66 5,508.66

截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 10,836.91

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