公告日期：2025-12-15

证券代码：831391 证券简称：三达奥克 主办券商：申万宏源承销保荐
三达奥克化学股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司2025年12月15日召开的第六届监事会第九次会议审议通过，尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

三达奥克化学股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为规范三达奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的
议事和决策程序，保证监事会议事程序及其决议的合法性，确保监事会的工作效率和监督力度，维护公司、股东、债权人及公司职工的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》及其他规范性文件以及《三达奥克化学股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制订《三达奥克化学股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“本规则”）。

第二条 本规则是监事会及其成员组织和行为的基本准则。

第二章 监事及其任职资格

第三条 公司监事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的监事。

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年。
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；

（七）被全国股转公司公开认定为不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员等，期限未满的；

（八）法律法规、部门规章、规范性文件、全国股转系统业务规则规定的其他情形。

违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务。

董事和高级管理人员不得兼任监事。

第四条 监事应遵守法律法规和本章程，对公司负有忠实和勤勉义务，不得
利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

监事对公司负有下列忠实义务：

（一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；

（二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

（三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；

（四）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向董事会报告并经董事会决议通过，或者公司根据法律法规或者公司章程的规定，不能利用该商业机会的除外；

（五）未向董事会报告，并经董事会决议通过，不得自营或者为他人经营与本公司同类的业务；

（六）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；

（七）不得擅自披露公司秘密；

（八）不得利用其关联关系损害公司利益；

（九）法律法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务。

第五条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。

第六条 监事连续 2 次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股
东会或职工代表大会应当予以撤换。

第七条 监事可以在任期届满以前提出辞任，应向公司办妥所有移交手续，
其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除。其对公司商业、技术秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。

第八条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞任导致监事会成员
低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律法规和本章程的规定，履行监事职务。

第九条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。

第十条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签
署书面确认意见。

第十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律法规、……
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