公告日期：2024-06-18

国金证券股份有限公司
关于上海南麟电子股份有限公司

2024 年员工持股计划的

合法合规意见

主办券商

（成都市东城根上街95号）

二〇二四年六月

目 录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规...... 4
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 5三、关于员工持股计划业绩考核指标的设置、授予价格的设定等主要内容是否合法合规的意
见 ...... 6
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见...... 9
五、关于员工持股计划存续期、转让、退出等安排是否合法合规的意见...... 10
六、关于员工持股计划审议程序和信息披露是否合法合规的意见...... 18七、关于员工持股计划（草案）内容是否符合《监管指引第 6 号》的规定合法合规的意见
...... 20
八、关于员工持股计划的结论性意见 ...... 20

释 义

公司、挂牌公司、南麟电 指 上海南麟电子股份有限公司
子、发行人

麟聚半导体 指 上海南麟电子股份有限公司全资子公司，无锡麟聚半导体
科技有限公司

麟力科技 指 上海南麟电子股份有限公司全资子公司，无锡麟力科技有
限公司

善点微电子 指 上海南麟电子股份有限公司全资子公司，深圳市善点微电
子有限公司

南麟集成 指 上海南麟电子股份有限公司全资子公司，上海南麟集成电
路有限公司

员工持股计划 指 上海南麟电子股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）

管理办法 指 上海南麟电子股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办
法

有限合伙企业、载体公司、 指 持有人就参与员工持股计划共同出资设立的有限合伙企业合伙企业、持股平台

持有人、参加对象 指 出资参加员工持股计划的公司员工

持有份额 指 参与对象按照本计划出资取得的相应合伙企业出资份额

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

持有人代表 指 员工持股计划持有人会议选举产生的代表

标的股票 指 员工持股计划通过合法方式持有的公司普通股股票

章程 指 上海南麟电子股份有限公司公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持
股计划的监管要求（试行）》

《业务办理指南》 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业
务办理指南》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：除特别说明外，所有数值（含发行价格）保留两位小数，均为四舍五入。若本推荐工作报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等有关规定，上海南麟电子股份有限公司制定了《上海南麟电子电子股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》。

国金证券作为南麟电子的主办券商，就南麟电子本次员工持股计划的合法合规性出具本意见：
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规
（一）员工持股计划的对象范围

南麟电子本次员工持股计划的参与人员合计 14 人，其中公司……
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