公告日期：2021-04-16

证券代码：831395 证券简称：智通建设 主办券商：国泰君安
上海智通建设发展股份有限公司

2020 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，上海智通建设发展股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会对公司 2020年度股票发行募集资金使用情况进行专项核查，并编制了公司《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了 2 次股票发行，于 2015 年 5 月完成第 1
次股票发行，募集资金 2,000 万元，该资金用于扩大企业规模、补充
公司流动资金。截至 2016 年 12 月 31 日，该笔募集资金余额为人民
币 0.00 元。

公司 2017 年 4 月完成第 2 次股票发行，募集资金 31,903,973.20
元，该次募集资金情况如下：

公司分别于 2016 年 6 月 28 日和 2016 年 7 月 20 日召开的第一届
董事会第十八次会议和 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于上海智通建设发展股份有限公司股票发行方案的议案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过 680 万股，每股价格为人民币 9.68 元，
预计发行募集资金总额不超过 6,582.40 万元。截至 2016 年 12 月 15
日，本次实际募集新增股份数量为 3,295,865 股，募集资金
31,903,973.20 元全部出资到位。2017 年 2 月 8 日，大华会计师事务
所（特殊普通合伙）出具编号为大华验字[2017] 000059 号《验资报
告》，对上述增资事项进行了验证。2017 年 3 月 22 日，全国中小企
业股份转让系统有限责任公司出具了《关于上海智通建设发展股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]1651 号），对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集
资金管理制度》，并经 2016 年 9 月 20 日召开的公司第一届董事会第
二十一次会议审议通过，于9月20日在全国股转系统网站平台披露，并经 2016 年第四次临时股东大会审议批准通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

（二）募集资金存放情况

2016 年 10 月 20 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通
过了《关于批准开设募集资金专项账户和签署三方监管协议的议案》。
2017 年 1 月 10 日，智通建设、国泰君安与盛京银行股份有限公司上
海徐汇支行共同签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的审批程序。三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在实质性差异。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专项存储账户的余额情
况如下：

开户企业 开户银行 银行帐号 余额 备注

上海智通建设发展 盛京银行股份 已销户

股份有限公司 有限公司上海 0880120102000000335 0

徐汇支行

注：以上账户余额包括银行存款利息收入。

公司于 2017 年 3 月 22 日取得全国股份转让系统函[2017]1651
号《关于上海智通建设发展股份有限公司股票发行股份登记的函》，公司不存在提前使用募集资金的情形。

三、本年度募集资金的实际使用情况及结余情况

公司 2016 年第一次股票发行募集资金的使用和结余情况如下：
公司2016年第一次发行股票募集资金人民币31,903,973.20元。根据股票发行方案的约定，该募集资金为公司着手行业内整合、收购、并购战略提供必要的资金储备。募集资金用途经变更后为补充流动资金及支付收购北京中外建工程管理有限公司股权的……
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