
公告日期:2019-08-13
中泰证券股份有限公司
关于江苏薪泽奇机械股份有限公司
股票发行合法合规性的意见
主办券商
(济南市经七路 86 号)
二○一九年八月
江苏薪泽奇机械股份有限公司 股票发行之合法合规性意见书
目 录
目 录 ...... 1
释 义 ...... 2
一、关于公司本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 ...... 3
二、关于公司治理规范性的意见 ...... 3
三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ...... 5
四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ...... 5五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和
信息披露义务履行情况的意见 ...... 6
六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见 ...... 8
七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见 ...... 8
八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 9
九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 ...... 10
十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见 ...... 12十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见 . 14
十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ...... 15
十三、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 16
江苏薪泽奇机械股份有限公司 股票发行之合法合规性意见书
释 义
在本合法合规性意见书中,除非另有所指,下列词语具有如下含义:
公司、本公司、薪泽奇 指 江苏薪泽奇机械股份有限公司
章程、公司章程 指 江苏薪泽奇机械股份有限公司公司章程
股东大会 指 江苏薪泽奇机械股份有限公司股东大会
董事会 指 江苏薪泽奇机械股份有限公司董事会
监事会 指 江苏薪泽奇机械股份有限公司监事会
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》
《发行规定》 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》
主办券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注:本合法合规性意见书所引用的数字采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,指人民币金额,并以元、万元为单位,所有数值保留两位小数,若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。
江苏薪泽奇机械股份有限公司 股票发行之合法合规性意见书
中泰证券股份有限公司
关于江苏薪泽奇机械股份有限公司股票发行
合法合规性的意见
中泰证券作为薪泽奇的主办券商,依据《管理办法》、《发行规定》以及《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 3 号—主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式》等有关规则,对薪泽奇本次股票发行履行了尽职调查职责,并就其股票发行的合法合规性出具如下意见:
一、关于公司本次股票发行符合豁免申请核准……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。